RISPOSTA “C” – La risposta esatta alla domanda pubblicata ieri, a proposito del regolamento Consob 16191/07, era quella contraddistinta dalla lettera C. La riproponiamo qui di seguito.
In base alle disposizioni del regolamento Consob 16191/07, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
A: I soggetti abilitati comunicano al ministero dell’Economia e delle Finanze l’avvenuto collegamento con i mercati esteri, trasmettendo entro novanta giorni dall’inizio dell’operatività in detti mercati le comunicazioni informative necessarie
B: Le società di gestione dei mercati comunicano alla Banca d’Italia la cessazione di collegamenti con i mercati esteri, trasmettendo entro ottanta giorni dal termine dell’operatività dei predetti collegamenti le comunicazioni informative necessarie
C: Le informazioni pre e post-negoziazione aventi a oggetto strumenti finanziari diversi dalle azioni negoziate attraverso internalizzazione sistematica sono rese pubbliche a condizioni commerciali ragionevoli e in modo da essere facilmente accessibili
D:Le società di gestione dei mercati comunicano alla Banca d’Italia e al ministero dell’Economia e delle Finanze l’estensione dell’operatività in altri Stati comunitari
NUOVO QUESITO – La domanda di oggi nell’ambito della nostra training class dedicata alla formazione dei consulenti finanziari riguarda i documenti da conservare. Mettetevi alla prova e tornate domani a verificare la risposta.
Ai sensi dell’art. 109 della delibera Consob 16190, quali dei seguenti documenti il consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede è tenuto a conservare?
A: Un elenco dei clienti il cui portafoglio ordini superi euro 50.000
B: Copia dei documenti sottoscritti dai potenziali clienti
C: Un elenco dei clienti il cui portafoglio ordini superi euro 500.000
D: Un elenco delle visite effettuate durante il corso dell’ anno