Ubs e la Sec, l’autorità di vigilanza dei mercati finanziari americani, hanno concluso un accordo in base al quale l’istituto di credito elvetico pagherà una multa da 8 milioni di dollari per irregolarità avvenute nel settore delle vendite allo scoperto.
Secondo quanto reso noto dalla Sec, Ubs Securities non avrebbe rispettato le regole in vigore nel settore dello short selling, che consiste nella vendita, eseguita nei confronti di terzi, di titoli non direttamente posseduti dal venditore, con l’intento di ottenere un profitto a seguito di un movimento al ribasso delle quotazioni.
Nello specifico la Sec sostiene che gli impiegati di Ubs non identificavano regolarmente -come prevedono le norme in materia- i titoli che stavano per prendere a prestito nel quadro di queste transazioni.