Irregolarità lievi, sospeso per due mesi un cf di Finanza&Futuro

A
A
A

Il professionista non avrebbe tratto vantaggi personali dalla sua condotta. Ma l’authority ha deciso di punirlo lo stesso.

Andrea Telara di Andrea Telara16 maggio 2017 | 12:10

Irregolarità non gravi possono portare comunque alla sospensione dall’Albo dei consulenti finanziari. Lo dimostra la vicenda di un professionista della rete di Finanza&Futuro, Giovanni Locatelli, che ha compiuto diverse irregolarità formali nella verifica della clientela, non rispettando le procedure interne di Finanza&Futuro e la normativa antiriciclaggio. La condotta, secondo le ricostruzioni della Consob, sarebbe stata messa in atto con un solo cliente e Locatelli non ne avrebbe tratto vantaggi. Tuttavia, l’authority ha deciso di punirlo lo stesso con due mesi di sospensione dall’Albo dei consulenti finanziari.


Non è possibile commentare.

ARTICOLI CORRELATI

Esame per l’albo dei cf, la scadenza per la prova di Milano

Intesa Sanpaolo assume 500 consulenti (a metà)

Albo consulenti finanziari, tutte le prossime scadenze

Mifid 2, ecco il testo del decreto: salvo il 30-bis

Cariche incompatibili, sospeso dall’Albo un consulente finanziario

Gestioni abusive sul Forex, radiato un consulente finanziario

Non è una professione per giovani

Albo cf, donne e giovani si fanno spazio

Ocf, oggi la Relazione Annuale

Appropriazione indebita, sospeso un cf ex di Banca Euromobiliare e di Azimut

Esame Albo Ocf, lunedì 12 giugno ultimo giorno per iscriversi

Commercialista o consulente finanziario? La risposta nel 2018

False informazioni e appropriazione indebita, sospesi due cf

Soldi in Svizzera, sospesi (e sotto inchiesta) 6 cf e private banker

Si gioca i soldi dei clienti: radiato

Conflitti d’interesse, radiato un consulente ex di Fineco

I commercialisti vogliono diventare anche cf

Consulente finanziario condannato, la Consob lo sospende per un anno

La Consob colpisce a Roma, sospesi dall’Albo due consulenti finanziari ex di Banca Widiba

Conti Nibali (Ocf): “Albo al via con la Mifid 2”

Soldi sottratti ai clienti, radiato un ex di Banca Widiba

Lux Finance, sospesa una consulente finanziaria

La Consob colpisce in Lombardia, sospeso un cf ex Banca Mediolanum

Documenti falsi, radiato dall’Albo un cf ex Banca Euromobiliare

Firme false, la Consob sospende un consulente finanziario

Giri strani di denaro, la Consob sospende un consulente finanziario

Il giudice dà ragione alla Consob: radiazione confermata per un consulente

Consob inflessibile, radiato un consulente finanziario

Cartellino giallo della Consob a Verona: sospeso un consulente finanziario

La Consob colpisce in Sardegna, radiato consulente finanziario

Firme contraffatte e rendiconti falsi, la Consob radia dall’Albo un consulente

Radiato dalla Consob, perde anche il ricorso in appello

Fineco, la consulenza secondo Albanese

Ti può anche interessare

Credem, fondi e polizze trainano la raccolta

La banca emiliana ha presentato la trimestrale con dati positivi per utili e patrimonio. ...

Consulenti finanziari, training class: mettetevi alla prova con il risparmio amministrato

La risposta esatta alla domanda pubblicata mercoledì 5, a proposito della prova valutativa, era que ...

La Consob colpisce a Perugia: radiato ex Fineco

Avrebbe acquisito, anche mediante distrazione, somme di pertinenza dei clienti, contraffatto la fir ...