IL PROVVEDIMENTO – Sospensione sanzionatoria per quattro mesi dall’Albo dei promotori finanziari per Marco Gozzani. Lo ha stabilito la Consob con la delibera 18632, rispondendo peraltro “picche” alla domanda del promotore finanziario di non pubblicare il provvedimento sul bollettino della vigilanza. Gozzani, 55enne spezzino iscritto all’Albo dal 2000, deve incassare il provvedimento alla luce della vicenda venuta a galla dopo le note del 7 febbraio 2012 e del 15 maggio 2012 con cui Cassa Lombarda ha trasmesso all’autorità la documentazione concernente le irregolarità poste in essere nello svolgimento dell’attività di promotore finanziario. Dalle verifiche dell’intermediario è emerso che rispetto a una cliente il promotore finanziario avrebbe acquisito, anche mediante distrazione, la somma di 66.175,44 euro, mentre avrebbe effettuato un bonifico di 1.205 euro dal conto corrente di un’altra cliente per il pagamento del saldo di un finanziamento a lui concesso da altro intermediario.
LE CONTESTAZIONI – La divisione intermediari, ufficio vigilanza promotori e consulenti finanziari, ha contestato a Gozzani di avere acquisito, anche mediante distrazione, somme di pertinenza di una cliente, perfezionato operazioni non autorizzate, contraffatto la firma su modulistica bancaria, ricevuto un modulo firmato in bianco e accettato un finanziamento. Il promotore si è difeso in tutte le fasi del procedimento. Alla fine, l’ufficio sanzioni amministrative ha ritenuto accertata l’acquisizione di disponibilità di somme di pertinenza di una cliente, il perfezionamento di operazioni non autorizzate e l’accettazione di somme a titolo di finanziamento. Considerata la vicenda nel suo complesso, per lui è scattata la sospensione sanzionatoria per quattro mesi.