RISPOSTA A – Ieri abbiamo parlato di obblighi di adeguata verifica della clientela dei promotori finanziari. La risposta esatta al quesito proposto (che ripubblichiamo di seguito) era quella contrassegnata dalla lettera “A”:
Quale, tra le seguenti attività, rientra negli obblighi di adeguata verifica della clientela?
A: L’identificazione del cliente e la verifica dell’identità dello stesso, sulla base di documenti, dati o informazioni ottenuti da una fonte affidabile e indipendente
B: L’acquisizione di informazioni sullo scopo e sulla natura prevista dell’operazione occasionale
C: L’accertamento della posizione fiscale del soggetto sottoposto ad adeguata verifica
D: Lo svolgimento di controlli successivi alla conclusione della prestazione professionale
NUOVA DOMANDA – Concentriamoci ora su un nuovo test, scelto tra quelli che potrebbero capitare all’esame da promotore finanziario. Appuntamento a domani con la risposta corretta.
I promotori possono operare al di fuori dei limiti dell’incarico loro conferito?
A: No, mai
B: Sì, se richiedono una specifica delega all’Organismo
C: Sì, ma devono immediatamente comunicarlo al soggetto abilitato per cui operano
D: Sì, se richiedono una specifica delega alla CONSOB