RISPOSTA “B” – La risposta corretta alla domanda pubblicata ieri era quella contraddistinta dalla lettera “B”: la riproponiamo di seguito.
Nell’effettuare la promozione e il collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza del servizio di gestione di portafogli un intermediario a ciò abilitato:
A: deve comunque mandare un promotore finanziario a casa del cliente
B: deve ottenere dai clienti informazioni in merito ai loro obiettivi di investimento
C: non è tenuto a conoscere il livello di istruzione dei clienti nei confronti dei quali viene effettuata la promozione e il collocamento
D: deve comunque mandare un promotore finanziario a casa del cliente, nel caso e gli sia classificabile come cliente al dettaglio
LA DOMANDA DI OGGI: Proseguiamo con le domande che potrebbero capitare agli aspiranti promotori finanziari che si misurano con l’esame di abilitazione professionale: oggi ci soffermiamo sul caso di esecuzione parziale di ordini di clienti aggregati con operazioni per conto proprio. Mettetevi alla prova e tornate domani per verificare se la vostra risposta era corretta.
In caso di esecuzione parziale di ordini di clienti aggregati con operazioni per conto proprio, gli intermediari, ai sensi dell’articolo 51 della delibera Consob 16190:
A: possono assegnare le operazioni contemporaneamente all’intermediario stessoe al cliente dividendo a metà la parte ineseguita, anche se senza l’aggregazione sarebbe stato comunque possibile eseguire l’ordine alle medesime condizioni
B: possono assegnare le operazioni prima all’intermediario stesso e poi al cliente, anche se senza l’aggregazione sarebbe stato comunque possibile eseguire l’ordinealle medesime condizioni
C: devono in genere assegnare le operazioni prima al cliente e poi all’intermediario stesso
D: devono ritirare l’ordine perché in caso di aggregazione non è consentita l’esecuzione parziale