RISPOSTA C – Il promotore finanziario è tenuto ad assolvere gli obblighi informativi nei confronti del cliente: la risposta corretta alla domanda pubblicata ieri nel corso della nostra rubrica “training class” era quella contrassegnata dalla lettera C. La riproponiamo di seguito:
Ai sensi del regolamento CONSOB recante norme di attuazione del decreto legislativo 24febbraio 1998 n. 58, in materia di intermediari, adottato con delibera 16190, il promotore:
A: verifica l’identità del cliente o del potenziale cliente dopo averne raccolto le sottoscrizioni o le disposizioni
B: assolve agli obblighi informativi nei confronti del solo cliente, ma non del potenziale cliente, in modo chiaro ed esauriente e verifica che lo stesso abbia compreso le caratteristiche essenziali dell’operazione proposta
C: assolve agli obblighi informativi nei confronti del cliente o del potenziale cliente in modo chiaro ed esauriente e verifica che lo stesso abbia compreso le caratteristiche essenziali dell’operazione proposta
D: consegna al cliente o al potenziale cliente copia di una dichiarazione da lui redatta da cui risultino gli estremi della sua iscrizione all’Albo e i suoi dati anagrafici
LA DOMANDA DI OGGI – La domanda di oggi riguarda invece azioni quotate immesse in un sistema di gestione accentratain regime di dematerializzazione. Mettetevi alla prova!
Un investitore acquista azioni quotate immesse in un sistema di gestione accentrata in regime di dematerializzazione, ottenendo la registrazione di tali azioni in suo favorenell’apposito conto. Secondo l’art. 83 quinquies del decreto legislativo 24 febbraio 1998,n. 58, l’investitore può essere soggetto ad azioni di titolari precedenti?
A: No, se ha ottenuto la registrazione in base a titolo idoneo e in buona fede
B: Sì purché tali azioni siano preventivamente approvate dalla CONSOB
C: Sì, sempre
D: No, mai