Promotori, training class: oggi focus sugli intermediari finanziari

RISPOSTA “A” – La domanda pubblicata ieri nell’ambito della nostra rubrica training class riguardava gli strumenti cosiddetti “futures”: la risposta esatta in questo caso era quella contrassegnata dalla lettera “A”. La riproponiamo di seguito:

Cosa si intende per “base” con riferimento ai futures su titoli?

A: La differenza tra il prezzo corrente del future e il prezzo a pronti del titolo oggetto del future
B: Il prezzo del future nel giorno dell’acquisto
C: Il prezzo a termine del titolo oggetto del future
D: Il prezzo a pronti dell’attività sottostante al future

NUOVO QUESITO – Proseguiamo con le domande scelte tra quelle che potrebbero capitare all’esame per l’iscrizione all’Albo dei promotori finanziari: oggi parliamo del regolamento Consob in tema di intermediari finanziari. Mettetevi alla rpova e tornate domani a verificare la risposta esatta.

Ai sensi del regolamento CONSOB recante norme di attuazione del decreto legislativo 24febbraio 1998 n. 58, in materia di intermediari, adottato con delibera 16190, quale delleseguenti affermazioni è ERRATA?
A: Il promotore può ricevere dal cliente o dal potenziale cliente, per la conseguenteimmediata trasmissione, esclusivamente assegni bancari o assegni circolariintestati al soggetto abilitato per conto del quale opera, muniti di clausola di nontrasferibilità solo se di importo pari o superiore a 5.000 euro
B: Il promotore non può ricevere dal cliente o dal potenziale cliente alcuna forma dicompenso ovvero di finanziamento
C: Il promotore può ricevere dal cliente o dal potenziale cliente, per la conseguenteimmediata trasmissione, ordini di bonifico e documenti similari che abbiano qualebeneficiario il soggetto abilitato per conto del quale opera
D: Il promotore può ricevere dal cliente o dal potenziale cliente, per la conseguenteimmediata trasmissione, anche assegni bancari intestati al soggetto i cui servizi

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