RISPOSTA “C” – La risposta esatta alla domanda pubblicata ieri, riguardante le misure cautelari disposte dalla Consob nei confronti dei promotori finanziari, era quella corrispondente alla lettera “C”. La ripropoiamo qui di seguito:
Si consideri il caso di un promotore finanziario che assuma la qualità di imputato aisensi dell’art. 60 del codice di procedura penale per il reato di abusiva attività di raccoltadel risparmio previsto dal titolo VIII del decreto legislativo 385/93. In tale situazione, la CONSOB può disporre in via cautelare la sospensione del promotore finanziario per un periodo massimo di:
A: sessanta giorni
B: sei mesi
C: un anno
D: novanta giorni
NUOVO QUESITO – La domanda di oggi nell’ambito della nostra training class, pensata come allenamento per i professionisti alle prese con l’esame di iscrizione all’Albo, riguarda i servizi prestati dagli intermediari. Mettetevi alla prova e tornate domani a verificare la risposta.
L’articolo 43 della delibera CONSOB 16190 prevede che gli intermediari possano, indeterminate circostanze, prestare il servizio di:
A: consulenza, senza che sia necessario ottenere dal cliente informazioni in meritoalla sua conoscenza ed esperienza nel settore d’investimento rilevante per il tipo di strumento o di servizio proposto
B: esecuzione di ordini, senza che sia necessario ottenere dal cliente informazionispecifiche, se tale servizio è relativo a strumenti finanziari complessi
C: gestione di portafogli, senza che sia necessario ottenere dal cliente informazioni inmerito alla sua conoscenza ed esperienza nel settore d’investimento rilevante per il tipo di strumento o di servizio proposto
D: esecuzione di ordini per conto dei clienti, senza che sia necessario ottenere dalcliente informazioni in merito alla sua conoscenza ed esperienza nel settore d’investimento rilevante per il tipo di strumento o di servizio proposto