RISPOSTA ‘C’ – La risposta esatta alla domanda pubblicata venerdì, in tema di offerta fuori sede, era quella contraddistinta dalla lettera ‘C’. La riproponiamo qui di seguito.
Nella offerta fuori sede e nella promozione e collocamento a distanza di servizi diinvestimenti altrui, l’intermediario:
A: è responsabile solo della completezza ma non della accuratezza delle informazioniricevute dal soggetto che presta il servizio
B: non è responsabile della completezza e della accuratezza delle informazionitrasmesse al soggetto che presta il servizio
C: è responsabile della completezza e della accuratezza delle informazioni trasmesseal soggetto che presta il servizio
D: è responsabile solo della completezza ma non della accuratezza delle informazionitrasmesse al soggetto che presta il servizio
NUOVO QUESITO – La domanda di oggi nell’ambito della nostra training class dedicata alla formazione dei promotori finanziari riguarda i sistemi organizzativi degli intermediari. Mettetevi alla prova e tornate domani a verificare la risposta.
A norma dell’articolo 12 del provvedimento Banca d’Italia/CONSOB 29 ottobre 2007, in tema di sistemi organizzativi degli intermediari, gli intermediari devono sempre istituireall’interno della loro organizzazione la funzione di revisione interna?
A: No, possono esimersi qualora l’intermediario ottenga specifica autorizzazione dalla CONSOB
B:No, possono esimersi qualora dimostrino che, in applicazione del principiodi proporzionalità, sia assicurata la costante valutazione dell’adeguatezza edell’efficacia dei sistemi, dei processi, delle procedure e dei meccanismi di controllodell’intermediario
C: No, possono esimersi qualora l’intermediario ottenga specifica autorizzazione dalla Banca d’Italia
D: No, possono esimersi qualora dimostrino che, in applicazione del principio diproporzionalità, il sistema di gestione del rischio d’impresa è costantemente efficace