RISPOSTA “C”– La risposta esatta alla domanda pubblicata ieri, a proposito di Sgr, era quella contraddistinta dalla lettera C. La riproponiamo qui di seguito.
L’articolo 33 del Testo unico della Finanza prevede che una Sgr può affidare specifiche scelte di investimento, nel quadro di criteri di allocazione del risparmio definiti di tempo in tempo dal gestore a:
A: compagnie di assicurazione e intermediari abilitati a prestare il servizio di collocamento
B: intermediari abilitati a prestare il servizio di consulenza
C: intermediari abilitati a prestare servizi di gestione di patrimoni
D: compagnie di assicurazione
NUOVO QUESITO – La domanda di oggi nell’ambito della nostra training class dedicata alla formazione dei promotori finanziari riguarda i documenti che i pf devono conservare. Mettetevi alla prova e tornate lunedì 4 gennaio a verificare la risposta.
Quali dei seguenti documenti il promotore finanziario è tenuto a conservare?
A: Un elenco dei clienti il cui portafoglio ordini superi euro 50.000
B: Un elenco delle visite effettuate durante il corso dell’anno
C: Un elenco dei clienti il cui portafoglio ordini superi euro 500.000
D: Copia dei documenti sottoscritti dai potenziali clienti