Premesso che Finanza & Futuro Banca ha comunicato alla divisione intermediari di aver esercitato il recesso per giusta causa dal contratto di agenzia con il promotore in seguito all’emergere di gravi irregolarità poste in essere nello svolgimento dell’attività di offerta fuori sede; e tenuto conto che l’amministratore delegato di Finanza & Futuro Banca ha disconosciuto le firme apposte su molte comunicazioni consegnate dal promotore a numerosi clienti e ha proposto formale denuncia-querela, la Commissione ha aperto un procedimento.
Dall’esame di tutte le suddette note, nonché della documentazione allegata alle medesime, è risultato che Montaguti si è reso responsabile dell’acquisizione della disponibilità di 450.000 euro di pertinenza di un cliente, di simulazione di operazioni di investimento, di comunicazione e trasmissione ai clienti di informazioni e documenti non rispondenti al vero.