Consulenti finanziari, dite la vostra sul Regolamento Intermediari

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Maria Paulucci di Maria Paulucci31 luglio 2017 | 09:12
Quando:
30 settembre 2017 giorno intero
2017-09-30T00:00:00+02:00
2017-10-01T00:00:00+02:00
Contatto:

Consob ha ufficialmente dato il via, con la pubblicazione del relativo documento avvenuta venerdì 28 luglio, alla consultazione consulentiper le “modifiche al libro VIII del regolamento intermediari in materia di consulenti finanziari”. La legge numero 114 del 9 luglio 2015, conosciuta anche come legge di delegazione europea 2014, e la legge di Stabilità per il 2016, riepiloga Consob nel documento che dà avvio alla consultazione, “hanno delineato una radicale riforma dell’assetto di competenze in materia di ‘consulenti finanziari’ trasferendo in capo all’Ocf le funzioni di tenuta dell’Albo, di vigilanza e sanzionatorie nei confronti di tali soggetti.

In particolare, la legge di delegazione europea 2014 ha delegato il governo ad “apportare le opportune modifiche e integrazioni al decreto legislativo 58/1998, in materia di consulenti finanziari, società di consulenza finanziaria, promotori finanziari, assegnando a un unico Organismo sottoposto alla vigilanza, anche di tipo sanzionatorio, della Consob, ordinato in forma di associazione con personalità giuridica di diritto privato, la tenuta dell’Albo, nonché i poteri di vigilanza e sanzionatori nei confronti dei soggetti anzidetti”.

La confluenza dei poteri di vigilanza e sanzionatori in capo a un unico Organismo è stata successivamente ribadita dall’articolo 1, comma 36, della legge di Stabilità per il 2016. Ciò premesso, gli interventi di modifica al Regolamento Intermediari (articoli da 91 a 112) che si sottopongono alla consultazione hanno la finalità di attuare, a livello secondario, la citata riforma nonché quella di dettare i principi e i criteri ai quali dovrà adeguarsi l’operato dell’Organismo. Le osservazioni al documento di consultazione dovranno pervenire entro il 30 settembre 2017 online per il tramite del Sipe-Sistema integrato per l’esterno, oppure all’indirizzo Consob-Divisione Strategie Regolamentari, via G. B. Martini 3, 00198 Roma. Qui il documento di consultazione in versione integrale.

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