RISPOSTA “A” – La risposta esatta alla domanda pubblicata venerdì, a proposito delle operazioni sospette di riciclaggio, era quella contraddistinta dalla lettera A. La riproponiamo qui di seguito.
Ai sensi dell’art. 6 del d. lgs. 231/2007, nel caso di operazioni sospette di riciclaggio,l’Unità di informazione finanziaria:
A: può sospenderle per un massimo di cinque giorni lavorativi, anche su richiesta della Guardia di finanza, della DIA e dell’autorità giudiziaria
B: può sospenderle per un periodo massimo di sette giorni lavorativi, solo se si configura un’ipotesi di finanziamento del terrorismo
C: deve sempre astenersi dal compiere ogni tipo di operazione, al fine di non pregiudicare il corso delle indagini
D: può sospenderle per un massimo di dieci giorni lavorativi, solo su richiesta della Guardia di finanza, della DIA e dell’autorità giudiziaria
NUOVO QUESITO – La domanda di oggi nell’ambito della nostra training class dedicata alla formazione dei consulenti finanziari riguarda i derivati. Mettetevi alla prova e tornate domani a verificare la risposta.
Sulla base delle caratteristiche tecniche, i derivati possono essere distinti in:
A: contratti a termine, futures ed exchange traded derivatives
B: contratti a termine, futures, swap e opzioni
C: contratti a termine, contratti a pronti e futures
D: contratti a termine, contratti di opzione e warrant