Consulenti finanziari, training class: mettetevi alla prova con gli interessi

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La risposta esatta alla domanda pubblicata lunedì, a proposito del rendiconto degli strumenti finanziari, era quella contraddistinta dalla lettera A.

Chiara Merico di Chiara Merico5 giugno 2017 | 15:18

RISPOSTA “A” – La risposta esatta alla domanda pubblicata lunedì, a proposito del rendiconto degli strumenti finanziari, era quella contraddistinta dalla lettera A. La riproponiamo qui di seguito.

 

Ai sensi dell’art. 56 della delibera CONSOB 16190, gli intermediari che detengono strumenti finanziari o disponibilità liquide dei clienti inviano, quanto meno una volta all’anno, a ciascun cliente un rendiconto di tali strumenti finanziari o disponibilità liquide. Tale rendiconto:

A: può essere incluso nel rendiconto periodico relativo al servizio di gestione di portafogli se l’intermediario presta tale servizio
B: deve evidenziare l’entità di eventuali benefici maturati dal cliente grazie alla partecipazione a operazioni di finanziamento tramite titoli solo nel caso di clienti professionali
C: deve precisare in quale misura eventuali strumenti finanziari o disponibilità liquide della clientela sono stati oggetto di operazioni di finanziamento tramite titoli solo nel caso di clienti al dettaglio
D: non deve necessariamente riportare i dettagli di tutti gli strumenti finanziari o delle disponibilità liquide detenute dall’impresa di investimento al termine del periodo oggetto di rendiconto

NUOVO QUESITO – La domanda di oggi nell’ambito della nostra training class dedicata alla formazione dei consulenti finanziari riguarda gli interessi. Mettetevi alla prova e tornate domani a verificare la risposta.

Nella vendita a termine di titoli di credito, gli interessi e i dividendi esigibili dopo la conclusione del contratto e prima della scadenza del termine, se riscossi dal venditore, a quale soggetto sono accreditati?

A: Al compratore
B: Al venditore
C: Al venditore per i due terzi ed al compratore per la parte rimanente
D: Sia al venditore che al compratore, in pari misura

 

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