La newsletter settimanale Consob ci segnala diversi casi di esercizio abusivo dei servizi di investimento, con interventi che vedono coinvolte le principali autorità europee di vigilanza dei mercati.
Partendo dal nostro Paese, la Commissione Nazionale per le Società e la Borsa segnala che:
-la società Mantistar Group Limited (attivissima sotto il nome di Capitalbanks24) non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento in Italia secondo alcuna modalità e, quindi, neanche attraverso il sito internet https://fxinvest365.com/it;
-la società Dubai Fxm Ltd non è autorizzata alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia secondo alcuna modalità e, quindi, neanche attraverso il sito internet dubaifxm.com.
Sul fronte europeo, le autorità di vigilanza di Regno Unito (Financial Conduct Authority – Fca), Svizzera (Swiss Financial Market Supervisory Authority – Finma), Svezia (Finansinspektionen), Spagna (Comisión Nacional del Mercado de Valores – Cnmv), Lussemburgo (Commission de Surveillance du Secteur Financier – Cssf), Olanda (Netherlands Authority for the Financial Markets – Afm), Hong Kong (Securities and Futures Commission – Sfc), Australia (Australian Securities and Investments Commission – Asic), Mauritius (Financial Services Commission) e Malta (Malta Financial Services Authority – Mfsa), segnalano le società e i siti web che stanno offrendo servizi di investimento, finanziari e assicurativi senza le previste autorizzazioni.
Segnalate dalla Fca:
– Bulwark Insurance (http://bulwarkinsurance.co.uk), con sede dichiarata a Londra;
– Revive Capital Group (http://revivecapitalgroup.com/, http://rclimited.com/), con sede dichiarata a Londra;
– New York Law Specialists (www.newyorklawspecialists.com), con sede dichiarata a New York;
– Carus Solutions Ltd (www.carussolutions.co.uk), con sede dichiarata a Londra;
– Goldbrigde Fund Management (www.goldbrigdefundmanagement.com), clone della società autorizzata Goldbrigde Fund Management Company Limited (n. di riferimento 658623);
– Howland Law Firm / Howland Law Llp (www.howlandlaw.com), con sede dichiarata a Boston;
– Amundi Asset Management, clone di una società autorizzata, con sede dichiarata a Londra;
– Asset Link International (www.assetlinkconsult.com), con sede dichiarata a New York;
– Morgan Consultancy Group (www.morganconsultancygrp.com), con sede dichiarata a New York;
– Sutton Johnson Holdings (www.suttonjohnsonholdings.com), con sede dichiarata a Dubai.
Segnalate dalla Finma:
– The Capital Advisory Group (www.thecapitaladvisorygroup.com), con sede dichiarata a Zurigo;
– Stalis Sa (http://stalis.ch), con sede dichiarata a Ginevra.
Segnalate dalla Finansinspektionen:
– Vogel Capital/Commercial Support Lp (www.vogelcapital.com), con sede dichiarata a Edimburgo;
– Primecfds/Orion Solutions Srl (www.primecfds.com), con sede dichiarata in Romania.
Segnalate dalla Cnmv:
– Pandorx Ventures Ltd/Cms Ventures Ltd/Safe Side Consulting Ltd (www.cmstrader.com);
– Señales 365 (www.senales365.com);
– Bt Systems Ltd (https://fxcmarkets.com/es);
– Baumann And Kraus Enterprises Ltd (https://dinerolibre.com).
Segnalate dalla Cssf:
– Cybertrust Sa (www.cybertrust.io), con sede dichiarata a Lussemburgo;
– Epargne Banque (www.epargne-banque.com), con sede dichiarata a Lussemburgo.
Segnalata dalla Afm:
– Hollis Kookmin Financial (https://hkfglobal.com), con sede dichiarata Montreal (Canada).
Segnalate dalla Sfc:
– Olympia Capital Exchange;
– Regal Investment / Regal Investment Llc.
Segnalate dalla Asic:
– Securities Regulatory Commission;
– Financial Plus Limited;
– Nona Marketing Ltd;
– Bnp Forex Limited;
– Elevated Financial Services;
– Cf Marketing Group Ltd;
– Pioneer Equity Acquisition;
– L-V Partners;
– Fm-Fx;
– Cooperative Fair Investment;
– Bridge Capital Advisors;
– Pearl Asia Holdings Limited;
– Imperial Equity Holdings;
– Hamilton Wealth Advisors;
– Jacob Morgan Investment House;
– Cathay DuPont Limited;
– Empire Capital Partners;
– Prime Cfds;
– Koenig Rowe – Campbell Alliance;
– Reinhard Hofer International;
– JJ Matthias Asset Management;
– Royce Equity Management.
Segnalata dalla Financial Services Commission:
– 247 options trade.
Segnalata dalla Mfsa:
– Falcon Financial Management (www.falconfinancialmanagement.com), con sede dichiarata a Malta.