Articoli con tag : Consob

Scalata a Rcs, multa a Mediobanca dalla Consob

di Andrea Telara

Sanzione di 70mila euro per aver dato informazioni con corrette e incomplete sull’arrembaggio alla compagni assicurativa. ...

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La Consob segnala: attenzione a Toroption.com

di Chiara Merico

Smart Choice Zone Lp e Titanium Tech Solutions Limited non sono autorizzate alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia. ...

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Bufi (Anasf): cara Consob, chiariamo l’ambito di attività di autonomi e scf

di Maria Paulucci

Ampio parere di Anasf sulle modifiche al Regolamento Intermediari. Il presidente Bufi annuncia: per garantire la stabilità negli assetti di governance di Ocf, abbiamo proposto una "clausola di salvaguardia". ...

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Nuova infornata di società segnalate dalle Consob europee

di Redazione

Consob segnala che Tradelux Group Ltd non è autorizzata alla prestazione di servizi e attività di investimento in Italia in alcuna modalità. ...

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Consulenti, con Mifid 2 cambiano i requisiti di adeguatezza

di Maria Paulucci

Tra una settimana si chiude la consultazione Esma sulle linee guida su alcuni aspetti in tema di requisiti di adeguatezza alla luce di Mifid 2. ...

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Clienti vs intermediari, parola all’Arbitro della Consob

di Maria Paulucci

L'Arbitro per le controversie finanziarie aggiorna il mercato pubblicando le decisioni dalla numero 60 alla numero 65: ecco come è andata. ...

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Consulenti, Mainò (Nafop): il regolamento Consob? Tutto da riscrivere

di Maria Paulucci

Ampia disponibilità a collaborare con l'autorità, dice il portavoce Nafop, che però sollecita "una nuova consultazione su un testo rivisto e sfoltito". ...

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Short irregolare su Saipem, stangata per Orca Capital

di Redazione

Sotto la lente dell'autorità sono finite le vendite allo scoperto e le posizioni nette corte su azioni ordinarie Saipem. ...

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Documenti falsi, sospeso un cf ex di Sanpaolo Invest

di Andrea Telara

Le presunte irregolarità sono però limitate a un solo cliente ...

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Rendiconti falsi e appropriazione indebita, radiato un cf ex Fideuram

di Andrea Telara

Provvedimento dell’authority ai danni di un professionista originario di Verona ...

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Consulenti, la “segnalazione” della banca conta più delle competenze

di Maria Paulucci

Consob, GfK, Ocf e Roma Tre rivelano: il secondo fattore di scelta del cf da parte del cliente è il consiglio della propria banca. ...

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Incentivi, Albo e attività dei cf: così Ascosim risponde su Mifid 2

di Maria Paulucci

Un Ocf imparziale, indipendente e autonomo dalle varie associazioni di categoria. E poi l'attività dei cf autonomi e delle scf. E il tema incentivi. ...

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Consob, campanello d’allarme sulle società abusive

di Andrea Telara

Segnalati diversi operatori che offrono servizi di investimento senza autorizzazione ...

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Contributi di vigilanza, segnalazioni possibili dal 9 ottobre

di Maria Paulucci

Consob proroga l'apertura del sistema per la segnalazione dei dati finalizzati al computo dei contributi di vigilanza di sgr, sicav, sicaf e oicr. ...

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Contributi Consob, sospesi i versamenti nei territori terremotati

di Redazione

E’ stata prorogata a fine dicembre 2017 la sospensione dei termini di versamento nelle contribuzioni da parte dei cf residenti nelle zone colpite dal sisma in Lazio, Umbria, Marche e Abruzzo. ...

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Mifid 2, tessera di riconoscimento per i cf

di Maria Paulucci

È una delle proposte inviate a Consob da Federpromm-Uiltucs e Opec Financial nell'ambito della consultazione per le modifiche al Libro VIII del Regolamento Intermediari. ...

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Norme antiriciclaggio non rispettate, multa a una società di consulenza

di Andrea Telara

Sanzione della Consob per la mancata messa a punto di procedure interne adeguate. ...

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Radiato dalla Consob, riabilitato dai giudici. Vittoria di un Cf in Versilia

di Andrea Telara

La travagliata vicenda di un ex dipendente di Mps di Serravezza (Lucca) ...

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Cf sotto processo, la Consob lo sospende per un anno

di Andrea Telara

Provvedimento ai danni di un professionista in Puglia. Pochi dettagli sulla vicenda nel bollettino dell’authority, pieno zeppo di omissis ...

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Falsi rendiconti e distrazione di somme dei clienti, sospeso ex B.Mediolanum

di Chiara Merico

Il professionista avrebbe acquisito somme di pertinenza dei clienti contro la loro volontà, consegnando ad alcuni di loro rendicontazioni non veritiere. ...

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Consulenti, conto alla rovescia per il nuovo regolamento Consob

di Maria Paulucci

Si chiude il 30 settembre la consultazione Consob sulle modifiche al libro VIII del Regolamento Intermediari in materia di consulenti finanziari. ...

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Informazioni non finanziarie, si chiude la consultazione Consob

di Maria Paulucci

Scade il 22 settembre il termine per partecipare alla consultazione Consob sulla comunicazione di informazioni di carattere non finanziario. ...

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Trade 12 e le altre, la Consob segnala decine di società abusive

di Andrea Telara

Si tratta come al solito di broker che offrono servizi di investimento e di trading via internet. ...

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Super comitato sull’educazione finanziaria, c’è anche Ocf

di Maria Paulucci

A fine mese una nuova riunione del comitato per la programmazione e il coordinamento delle attività di educazione finanziaria. ...

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Avviso della Consob: occhio agli abusivi

di Andrea Telara

Altra segnalazione dell’aurthority contro società che offrono servizi finanziari senza autorizzazione ...

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Appropriazione indebita, sospeso un consulente ex di Banca Leonardo

di Andrea Telara

Provvedimenti ai danni di un consulente accusato di aver distratto somme degli investitori, falsificandone le firme ...

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Firme contraffatte, sospeso un consulente di Banca Mediolanum

di Andrea Telara

Provvedimento della Consob ai danni di un professionista della Campania, che tuttavia non ha tratto vantaggi dalle irregolarità. ...

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Carichi pendenti in Tribunale, consulente finanziario sospeso per un anno

di Andrea Telara

Provvedimento della Consob ai danni di un cf originario del veronese ...

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Vigilanza bancaria, così cambia l’assetto dei controlli in Europa

di Maria Paulucci

Consob pubblica il quaderno "I nuovi assetti istituzionali della vigilanza europea sul vigilanzamercato finanziario e sul sistema bancario". ...

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Market abuse, i chiarimenti dell’Esma sui doveri dei consulenti

di Maria Paulucci

Sulla base di recenti indicazioni della Commissione europea, l'Esma ha pubblicato una serie di domande e risposte in tema di Insider List. ...

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