Articoli con tag : Sec

Consulenza finanziaria, ricavi sotto pressione in America

di Luca Spoldi

Perché i financial adviser americani potrebbero rivedere la loro struttura provvigionale e diventare più trasparenti sui costi. ...

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Consulenti, boom negli Usa

di Andrea Giacobino

Nel paese dei robo-advisor i cf crescono di numero: oggi sono 778.002 con masse in aumento a 70,7 trilioni di dollari. ...

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Sec poco attenta, migliaia di gestori e cf senza controlli

di Daniel Settembre

Secondo un’analisi del Wall Street Journal, oltre un terzo dei 12.200 tra fondi comuni, gestori e altri consulenti non hanno mai visto arrivare nei propri uffici un ispettore Sec. ...

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La lente della Sec sugli Etp

di Chiara Merico

Il ruolo degli Exchange traded products nei periodi di estrema volatilità finisce sotto i riflettori dell'autorità statunitense di vigilanza dei mercati. ...

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Bny Mellon offre stage a parenti. E arriva la multa dalla Sec

di Daniel Settembre

La banca pagherà alla Sec quasi 15 milioni di dollari di sanzione per tre internships non basate sul merito nell'estate del 2010. ...

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Citigroup patteggia con la Sec per 180 milioni di dollari

di Daniel Settembre

E intanto il Dipartimento di Giustizia apre un fascicolo sulle attività in Messico e sui controlli interni anti-riciclaggio. ...

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La Sec paga milioni di dollari a chi fa la spia

di Redazione

Nei giorni scorsi la Sec ha riconosciuto un premio di circa 1,5 milioni di dollari a un compliance officer di società quotata che ha fatto la spia… ...

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Usa: Sec, si allarga l’indagine sull’industria dei fondi alternativi

di Redazione

La Sec, la Consob americana, ha avviato un’indagine sul funzionamento dei fondi comuni d’investimento alternativi. ...

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Usa: gli hedge fund si fanno trucco e parrucco

di Daniel Settembre

La Sec ha deciso di abrogare la normativa vecchia di 30 anni che non consentiva loro di ricorrere alla pubblicità. Finanza e pubblicità tornano a flirtare. Secondo voi è giusto? Diteci la vostra nei commenti. ...

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Giudice Usa si oppone all’accordo Citi-SEC

di Redazione

Secondo il giudice distrettuale è opportuno che le due parti forniscano maggiori informazioni riguardanti l'accordo. ...

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Riforma finanziaria Usa, ora fare la spia paga

di Gianluca Baldini

Secondo una normativa sarà possibile ottenere una ricompensa se si denuncerà alla Sec un illecito finanziario di cui si è testimone. ...

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Moody’s non ha le carte in regola

di Redazione

Alcune informazioni (negative) non furono inserite nella domanda di registrazione. La Sec indaga ...

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Non solo Goldman. La Sec allarga l’indagine

di Redazione

La scure della SEC allarga l'orizzonte. Dopo che venerdì scorso la accuse di frode rivolte a Goldman Sachs hanno generato un tonfo per le borse di tutto il mondo, l'indagine si allarga verso altre istituzioni. E i premier dell'Europa... ...

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Insider trading a Wall Street

di Redazione

Il proprietario e gestore del fondo hedge Galleon, Raj Rajaratnam, di origine tamil (questo è un elemento che potrà avere la sua importanza) è stato arrestato insieme a cinque complici con l’accusa di insider trading. ...

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Bernard Madoff: “non pensavo di andare avanti così a lungo”

di Marco Mairate

Prima dichiarazione post condanna quella rilasciata da Madoff. Due legali impegnati a proteggere alcuni delle migliaia di clienti truffati nell'affare finanziario del secolo, fanno parlare il finanziere che sembra stupito per la durata del suo inganno. ...

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UBS vs. Fisco Usa: Berna ordina di non rivelare i nomi dei clienti

di Marco Mairate

Prosegue la vicenda tra la svizzera Ubs e il Fisco americano. Ora ad intervenire è la stessa confederazione elvetica che ha detto di volersi opporre in ogni modo alla richiesta delle autorità Usa di avere i nomi di oltre 52.000 clienti Ubs. ...

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Stati Uniti: presentata la nuova legge sugli hedge fund

di Marco Mairate

Per mano del senatore Jack Reed è stata introdotta la nuova legge che permetterà alle autorità di Borsa Usa di monitorare l'attività dei fondi speculativi.(Nella foto il Senatore Democratico, Jack Reed) ...

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Mark-to-Market: stop alle svalutazioni miliardarie

di Marco Mairate

Piccola rivoluzione nelle valutazioni degli asset 'tossici' presenti nei bilanci delle banche. Un nuovo principio contabile potrebbe risollevare di non poco i bilanci delle istituzioni finanziarie e magari far ripartire il mercato del credito. ...

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Ubs vs. Sec – Credit Suisse estranea all'indagine

di Marco Mairate

Dopo il patteggiamento tra UBS e la giustizia americana (780 milioni di dollari tra multa e tasse evase dai clienti) la rivale Credit Suisse si chiama fuori da qualsiasi controversia, e dice nessun problema con la Sec. ...

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UniCredit, Jan Krzysztof Bielecki l’uomo del mistero

di Redazione

UniCredit, il Board rassicura il mercato sul rischio East Europe. Ma adesso gli occhi sono puntati su Jan Krzysztof Bielecki, l’uomo di Bank Pekao. Intanto UBS ammette di aver aiutato clienti statunitensi ad evadere il fisco. Il risultato: paga 740 miliardi di dollari e fornisce i nomi di quasi ve ...

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USA, un Grande Fratello per evitare nuovi Madoff

di Marco Mairate

Dopo la brutta figura incassata dalla Consob americana nel caso Madoff, ora Mary Schapiro, il nuovo presidente dell'organizzazione che regola e sorveglia i mercati USA, ha detto di voler ricorrere agli ultimi ritrovati in campo tecnologico per evitare nuove spiacevoli sorprese. ...

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Crac Madoff – trafugati gioielli per 1 milione di dollari

di Marco Mairate

Sembra possa finire presto la prigionia di Bernard Madoff, l’investment manager che ha deufradato investitori e banche di tutto il mondo per oltre quarant’anni. Secondo le ultime notizie provenienti da New York, poche ore prima dell’arresto, Madoff avrebbe trasferito a familiari e amici gioiel ...

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Frode Madoff – Obama sceglie una donna-sceriffo alla guida della SEC

di Marco Mairate

Dopo il caso di Bernard Madoff l’opinione pubblica americana si è scagliata contro la Sec, organo di controllo dei mercati, che molti ritengono abbia bisogno di un cambio di leadership radicale. Il neo eletto presidente Obama ha scelto Mary Schapiro per guidare la Consob a stelle e strisce sollev ...

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