Promotori, le modifiche targate Consob

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di Matteo Chiamenti 11 Ottobre 2010 | 09:30
In consultazione modifiche al regolamento intermediari sui promotori finanziari.

La Consob, stando a quanto riportato all’interno della consueta newsletter settimanale,  ha posto in consultazione alcune modifiche al regolamento intermediari (Ri) che riguardano disposizioni in materia di Albo e di attività dei promotori finanziari. In particolare, le modifiche proposte concernono: la disciplina relativa all’articolazione territoriale dell’Organismo per la tenuta dell’Albo unico dei promotori finanziari (art. 98, comma 2), la sospensione dei procedimenti di iscrizione all’Albo unico dei promotori finanziari (art. 101, comma 4) e di cancellazione dal medesimo (art. 102, comma 5), le sanzioni applicabili ai promotori cancellati (art. 102, comma 6), l’incompatibilità dell’attività di promotore finanziario con l’esercizio di quella di consulente finanziario (art. 106), le regole generali di comportamento (art. 107, comma 1), le regole di presentazione e comportamento nei confronti dei clienti o dei potenziali clienti (art. 108, commi 5 e 7).

Le osservazioni al documento in consultazione, disponibile sul sito www.consob.it, dovranno pervenire entro il 3 novembre 2010. Come di consueto, i commenti inviati saranno resi pubblici, salvo espressa richiesta di non divulgarli.

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