Promotori – Finisce l’avventura di un ex Sudtirol Bank

• i reclami presentati all’Intermediario dai clienti indicati nella precedente tabella (presentati in date comprese tra il 28 luglio 2009 ed il 30 ottobre 2009), con cui gli stessi hanno contestato le operazioni di bonifico pure ivi indicate, disconosciuto la firma apposta a loro nome sui relativi moduli d’ordine e chiesto il rimborso delle somme illecitamente sottratte dal promotore;

   

• i moduli d’ordine relativi ai succitati bonifici e la corrispondenza intercorsa con l’Intermediario;

   

• la Relazione al 30 ottobre 2009 redatta dal servizio di Revisione Interna di Alto Adige Banca S.p.A. – Südtirol Bank AG, nell’ambito della quale viene dato atto di quanto emerso all’esito delle verifiche svolte sull’operato del promotore;

VISTA la nota del 19 luglio 2010, notificata il 22 luglio 2010, con cui la Divisione Intermediari, in relazione ai fatti di cui sopra, ha contestato al sig. Adalberto Magnante la violazione dell’art. 107, comma 1, del Regolamento Consob n. 16190/2007 per avere:

– acquisito, anche mediante distrazione, la disponibilità di somme e di valori di pertinenza dei sigg. […omissis…];

– eseguito operazioni di bonifico non autorizzate dai predetti clienti;

CONSIDERATO che, con la stessa nota del 19 luglio 2010, il sig. Adalberto Magnante è stato altresì reso edotto della facoltà di presentare deduzioni difensive entro il termine di trenta giorni dalla notifica della stessa;

RILEVATO che il promotore non ha presentato deduzioni in merito ai fatti e alle circostanze contestate, né ha presentato istanza di accesso o ha richiesto di essere audito;

VISTA la nota del 16 dicembre 2010, con la quale la Divisione Intermediari, Ufficio Vigilanza e Albo Promotori, ha trasmesso all’Ufficio Sanzioni Amministrative la Relazione istruttoria e il Fascicolo istruttorio relativi al predetto promotore;

RILEVATO che nella suddetta Relazione la Divisione competente ha ritenuto accertate tutte le fattispecie oggetto di contestazione;

VISTA la nota del 13 gennaio 2011, notificata al promotore il successivo 18 gennaio 2011, con la quale l’Ufficio Sanzioni Amministrative ha comunicato al sig. Adalberto Magnante l’avvio della “parte istruttoria della decisione” relativa al procedimento in oggetto, rendendolo edotto della facoltà di presentare memorie scritte e documenti nel termine di trenta giorni dalla ricezione della predetta comunicazione, e allegando alla stessa copia della Relazione istruttoria;

RILEVATO che neppure in tale fase procedimentale il sig. Adalberto Magnante si è avvalso degli strumenti di difesa a sua disposizione;

VISTA la Relazione per la Commissione del 16 maggio 2011, con la quale l’Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento, ha espresso considerazioni conclusive nei termini di seguito richiamati:

A) relativamente alla qualificazione dei fatti, l’Ufficio Sanzioni Amministrative ha ritenuto ampiamente accertate tutte le fattispecie violative contestate in quanto:

• dall’esame della documentazione complessivamente acquisita agli atti emergono numerosi e circostanziati elementi che confermano la grave e reiterata condotta illecita posta in essere dal promotore sig. Adalberto Magnante, cosicché le contestazioni formulate a suo carico si considerano tutte pienamente accertate;
   
• inducono a tale conclusiva valutazione l’insieme dei fatti emersi e, in tale contesto, assume particolare rilievo la circostanziata dichiarazione ammissiva resa dal promotore innanzi all’Intermediario, con cui il sig. Magnante ha riconosciuto di essersi appropriato di somme di pertinenza degli investitori che, peraltro, non risulta abbia rimborsato ai soggetti danneggiati;
   
• in tale contesto, si dà atto che il promotore non ha ritenuto di porre in essere alcun atto difensivo nel corso dell’intero procedimento sanzionatorio, funzionale ad una diversa qualificazione di quanto oggetto di contestazione;

B) relativamente alla sanzione da applicare al caso di specie, l’Ufficio ha proposto l’adozione del provvedimento di radiazione dall’Albo unico dei promotori finanziari di cui all’art. 196, comma 1, lett. d) del d.lgs. n. 58/1998, posto che:

• ai sensi dell’art. 110, comma 1, del Regolamento n. 16190/2007, la Consob irroga le sanzioni di cui all’articolo 196, comma 1, lettere a), b), c) e d), del D.Lgs. n. 58/1998, in base alla gravità della violazione e tenuto conto della eventuale recidiva, per qualsiasi violazione di norme del Testo Unico, del Regolamento e di altre disposizioni generali o particolari impartite dalla stessa Consob;
   
• ai sensi dell’art. 110, comma 2, lett. a), n. 4 e n. 7 del medesimo Regolamento, la Consob dispone la radiazione dall’Albo unico dei promotori finanziari in caso di acquisizione, anche temporanea, della disponibilità di somme o di valori di pertinenza del cliente o del potenziale cliente e di perfezionamento di operazioni da questi non autorizzate, a valere sui rapporti di pertinenza di quest’ultimo o comunque al medesimo collegati;
   
• nel caso di specie, il rilevante numero di clienti coinvolti e di violazioni accertate, protrattesi nel corso di un anno circa, attesta un’abituale operatività del promotore non conforme all’ordinamento di settore, il che è da qualificarsi come condotta illecita particolarmente grave;
   
• quanto rilevato, in uno alla significativa entità delle disponibilità liquide sottratte ed alle modalità con cui le condotte violative sono state poste in essere, costituiscono circostanze particolarmente aggravanti e tali da compromettere radicalmente l’affidabilità del promotore di cui trattasi nei confronti della clientela nonché dei potenziali investitori;

RITENUTO, avuto riguardo a tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria, di condividere quanto rappresentato dal medesimo Ufficio Sanzioni Amministrative in merito alla qualificazione dei fatti e alla quantificazione della sanzione da applicare nel caso di specie;

D E L I B E R A:

Il sig. Adalberto Magnante, nato a Camerano (AN) il 24 agosto 1950 […e residente in provincia di Ancona…], è radiato dall’Albo unico dei promotori finanziari.

La presente delibera è notificata all’interessato e pubblicata nel Bollettino della Consob.