Consulenti finanziari, training class: mettetevi alla prova con il rendiconto degli strumenti finanziari

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di Chiara Merico 29 Maggio 2017 | 15:14
La risposta esatta alla domanda pubblicata giovedì, a proposito dei fondi pensione, era quella contraddistinta dalla lettera B.

RISPOSTA “B” – La risposta esatta alla domanda pubblicata giovedì, a proposito dei fondi pensione, era quella contraddistinta dalla lettera B. La riproponiamo qui di seguito.

 

L’entità dei contributi a carico del dipendente in un fondo pensione su base collettiva:

A: è determinata facoltativamente in modo libero dal singolo lavoratore
B: può prevedere un minimo obbligatorio
C: non può mai essere pari a zero
D: non può superare il doppio del TFR versato alla forma di previdenza

NUOVO QUESITO – La domanda di oggi nell’ambito della nostra training class dedicata alla formazione dei consulenti finanziari riguarda il rendiconto degli strumenti finanziari. Mettetevi alla prova e tornate domani a verificare la risposta.

Ai sensi dell’art. 56 della delibera CONSOB 16190, gli intermediari che detengono strumenti finanziari o disponibilità liquide dei clienti inviano, quanto meno una volta all’anno, a ciascun cliente un rendiconto di tali strumenti finanziari o disponibilità liquide. Tale rendiconto:

A: può essere incluso nel rendiconto periodico relativo al servizio di gestione di portafogli se l’intermediario presta tale servizio
B: deve evidenziare l’entità di eventuali benefici maturati dal cliente grazie alla partecipazione a operazioni di finanziamento tramite titoli solo nel caso di clienti professionali
C: deve precisare in quale misura eventuali strumenti finanziari o disponibilità liquide della clientela sono stati oggetto di operazioni di finanziamento tramite titoli solo nel caso di clienti al dettaglio
D: non deve necessariamente riportare i dettagli di tutti gli strumenti finanziari o delle disponibilità liquide detenute dall’impresa di investimento al termine del periodo oggetto di rendiconto

 

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