Mifid, AssiomForex offre una chiave di lettura degli orientamenti Esma

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Avatar di Redazione 19 Marzo 2013 | 15:15
Il corso si concentrerà in particolare sui metodi di profilatura dei clienti e sull’organizzazione della consulenza negli intermediari finanziari.

INTERPRETARE L’ESMAAssiomForex aiuta gli intermediari finanziari a interpretare gli orientamenti Esma in tema di requisiti di adeguatezza della direttiva Mifid. E lo fa con una giornata formativa organizzata a Milano il prossimo 3 aprile. “Il documento pubblicato dall’Esma – Guidelines on certain aspects of the Mifid suitability requirements – e i ripetuti interventi della vigilanza sul tema della valutazione dell’adeguatezza richiedono la revisione dei processi aziendali di classificazione, profilazione e verifica delle caratteristiche dei clienti in relazione agli investimenti proposti dagli intermediari”, osserva l’associazione.

LA QUOTA DI ISCRIZIONE – Il corso si propone di dare una “chiave interpretativa degli orientamenti Esma, con particolare riguardo ai metodi di profilatura della clientela e all’organizzazione del servizio di consulenza negli intermediari finanziari”. La quota di iscrizione al corso è di 350 euro più Iva per i soci e di 550 euro più Iva per i non soci.

Di seguito, i dettagli della giornata:
ore 9.00 – L’interpretazione di terzo livello di Esma sulla Mifid 1 e le principali novità derivanti dalla Mifid 2
Docente: Francesco Mocci, Studio Zitiello e associati
Lettura critica degli orientamenti Esma
Elementi di rilievo nel questionario di valutazione dell’adeguatezza

ore 10.30 – La gestione del rischio nel rapporto tra prodotto e adeguatezza del cliente
Docenti: Raimondo Marcialis, consigliere delegato di Zenit sgr; Massimo Scolari, membro del consultative working group dell’investor protection and intermediaries standing committee dell’Esma

ore 13.00 – Intervallo
ore 14.00 – La struttura del processo di consulenza in banca
Formazione e riqualificazione del front end sui temi della consulenza e della valutazione dell’adeguatezza.
La consulenza come strumento operativo di sviluppo del business
Docente: Maurizio Primanni, partner Excellence Consulting

ore 17.30 – Chiusura dei lavori

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