IL CASO AFX CAPITAL MARKETS – Fiume di delibere della Consob su Afx Capital Markets (qui il recente provvedimento e qui quello del 2012 con relativi ricorsi). La Commissione dà infatti notizia di un altro promotore finanziario sospeso in via sanzionatoria. Si tratta di Marco Ciucci, il cui provvedimento – per un periodo di due mesi – è stato adottato con delibera 18880. Classe 1967, iscritto all’Albo dal 1997, cancellato con delibera dell’Apf del 26 ottobre 2009 e nuovamente iscritto con delibera dell’Organismo del 18 luglio 2011, ha sottoscritto nel 2011 con Afx un contratto di introducing broker per la presentazione di clientela alla società. Il punto è che Ciucci ha svolto un’attività sostanzialmente riconducibile a quella di promotore finanziario, non limitandosi alla mera segnalazione o alla presentazione di clientela alla società, ma promuovendo e collocando i prodotti o servizi fuori dalla succursale di Afx dal 2011 al giugno del 2012. Contemporaneamente, ha svolto la stessa attività per conto di Solidarietà & Finanza dal 12 dicembre 2011 fino al 26 marzo 2013.
LE CONTESTAZIONI – A seguito dell’istruttoria, riferisce la Consob sempre nella delibera, “è emerso da un lato che i clienti sono stati acquisiti da Afx non in seguito alla “segnalazione” ma per cessione da Cfx, con la quale i medesimi avevano in precedenza, per il tramite del promotore, sottoscritto i contratti di intermediazione in cambi”. A fronte delle argomentazioni della difesa, secondo la Commissione appare ragionevole presumere che i contratti sottoscritti dai clienti potessero avere per oggetto non solo operazioni in cambi ma anche la sottoscrizione di prodotti di investimento, come si evince dalla previsione della clausola contrattuale “Mandato a gestire”, circostanza che determina una soluzione di continuità tra i rapporti contrattuali conclusi con Cfx e Afx.
LE VIOLAZIONI – Peraltro, dal registro della corrispondenza tenuto da Afx, risulta che il promotore, dal 12 dicembre 2011 al 30 giugno 2012, ha violato l’obbligo di monomandato. Accertata anche la violazione degli obblighi di diligenza e correttezza previsti dall’articolo 107 del Regolamento Intermediari, per avere concorso all’attività di offerta fuori sede per conto di Afx, società che pure aveva espressamente comunicato alla Consob di non avvalersi di promotori finanziari nell’esercizio dei servizi per i quali era stata autorizzata (qui la notizia precedente). Peraltro, il pf non ha ottemperato all’obbligo di consegna al cliente o al potenziale cliente di copia della documentazione contenente gli elementi identificativi del soggetto abilitato e i suoi dati, nonché della comunicazione informativa sulle principali regole di comportamento del promotore nei confronti della clientela.
Di seguito, le altre delibere relative ai pf e ai manager di Afx Capital con i relativi collegamenti alla pagina del sito Consob o di BLUERATING.
- Delibera n. 18875, sospensione sanzionatoria, per un periodo di due mesi, del sig. Angelo Palumbo dall’albo unico dei promotori finanziari
- Delibera n. 18878, sospensione sanzionatoria, per un periodo di due mesi, del sig. Marco Paciotta dall’albo unico dei promotori finanziari
- Delibera n. 18881, sospensione sanzionatoria, per un periodo di due mesi, del sig. Andrea Ballarini dall’albo unico dei promotori finanziari
- Delibera n. 18882, sospensione sanzionatoria, per un periodo di un mese, del sig. Luca Battisti dall’albo unico dei promotori finanziari
- Delibera n. 18868, applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti del sig. David Valeri
- Delibera n. 18870, applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti del sig. Federico Tardani
- Delibera n. 18872, applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti del sig. Enrico Grasso
- Delibera n. 18873, applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti del sig. Massimo Angelo Rana
- Delibera n. 18874, applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti del sig. Fabio Antonino Dovì
- Delibera n. 18876, applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti del sig. Giuseppe Salvatore Barriera
- Delibera n. 18877, applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti del sig. Alfonso Maria De Berardis
- Delibera n. 18869, applicazione di sanzione amministrativa pecuniaria nei confronti del sig. Alberto Platania
