PROMOTORE RADIATO DALL’ALBO – Quasi 100mila euro. Questa la somma di pertinenza dei clienti di cui, secondo la delibera 18947 della Consob, il promotore finanziario Guerrino Da Broi, classe 1956, iscritto all’Albo dal 1999, ha acquisito la disponibilità, anche mediante distrazione. Ed è stato anche per questo che l’uomo è stato radiato, sempre con la suddetta delibera. A segnalare il suo comportamento anomalo è stata Allianz Bank Financial Advisors, la quale con la nota del 29 ottobre 2012 ha comunicato “di avere proceduto, in data 19 ottobre 2012, al recesso dal contratto di agenzia in essere con Da Broi per fatto e causa allo stesso imputabile, a seguito di quanto emerso in ordine a presunti illeciti compiuti dal medesimo nell’esercizio dell’attività di promotore finanziario e segnatamente di quanto dichiarato dal medesimo nel corso dell’incontro del 19 ottobre 2012 con funzionari della banca”.
LE VIOLAZIONI ACCERTATE – Tramite poi le note del 3 dicembre 2012, del 24 gennaio 2013 e del 5 aprile 2013, Allianz Bank Financial Advisors ha fornito ulteriore documentazione e notizie per l’accertamento delle già citate irregolarità, facendo così seguito alle richieste presentate dalla divisione intermediari, ufficio vigilanza Albo promotori e consulenti finanziari. In seguito, l’ufficio sanzioni amministrative ha ritenuto che l’esame della documentazione complessivamente acquisita “conduce a ritenere conclusivamente accertate tutte le violazioni in esame, per avere il promotore acquisito la disponibilità, anche mediante distrazione, della somma di 98.304 euro di pertinenza dei clienti, disposto e perfezionato operazioni senza l’autorizzazione dei clienti, falsificato la firma dei clienti, prodotto e consegnato ai clienti rendicontazioni non ufficiali e rispondenti al vero, accettato dai predetti clienti valori con caratteristiche difformi da quelle prescritte“. Durante tutto il procedimento, il promotore non si è mai avvalso degli strumenti a sua disposizione per difendersi. Alla fine, per lui è scattata la radiazione.