Promotori, training class: oggi parliamo di consulenza agli investimenti

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di Redazione 3 Novembre 2014 | 15:02
La polizza di credito commerciale è un titolo garantito. La risposta esatta al quesito di venerdì era quella contrassegnata dalla lettera C.

RISPOSTA “C”- La risposta esatta alla domanda pubblicata venerdì era quella contrassegnata dalla lettera C: la polizza di credito commerciale è un titolo garantito. Riproponiamo qui di seguito il quesito.

La polizza di credito commerciale è:
A: uno strumento diretto di indebitamento a medio lungo termine
B: uno strumento di pagamento
C: un titolo garantito
D: uno strumento con taglio molto contenuto

LA DOMANDA DI OGGI – La domanda di oggi, scelta sempre tra quelle che potrebbero capitare all’esame da promotore finanziario, riguarda la consulenza in materia di investimenti. Mettetevi alla prova e tornate domani a controllare la risposta.

Nel caso in cui l’intermediario per conto del quale opera il promotore finanziario non sia autorizzato alla prestazione del servizio di consulenza:
A: La consulenza stessa viene fornita dal cliente
B: Il promotore non può fornire raccomandazioni presentate come adatte per il clienteo basate sulla considerazione delle caratteristiche del medesimo
C: E’ compito del promotore fornire raccomandazioni presentate come adatte per ilcliente o basate sulla considerazione delle caratteristiche del medesimo
D: Il promotore deve verificare l’adeguatezza degli strumenti finanziari consigliati al cliente

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