Citigroup, multa da 15 milioni dollari per inadeguata supervisione dei suoi analisti

A
A
A
di Redazione 25 Novembre 2014 | 09:31
La Financial Industry Regulatory Authority ha sanzionato una divisione del colosso Usa, la Citigroup Global Markets, per carenze nella supervisione delle comunicazioni tra analisti, clienti e dipendenti sales e trading.

15 MILIONI DI DOLLARI – Multa da 15 milioni di dollari per Citigroup. Secondo quanto riporta il Wall Street Journal, la Financial Industry Regulatory Authority ha sanzionato una divisione del colosso Usa, la Citigroup Global Markets, per non aver supervisionato in maniera adeguata le comunicazioni tra gli analisti, i clienti e i dipendenti sales e trading della società. Nel dettaglio, spiega la Finra, le carenze nella supervisione si sono verificate tra gennaio 2005 e febbraio 2014 e includono una circostanza in cui la società ha consentito a un proprio analista di partecipare indirettamente a due iniziative per presentare agli investitori delle Ipo di aziende clienti. Citigroup ha patteggiato la multa e non ha né ammesso né negato gli addebiti.

Vuoi ricevere le notizie di Bluerating direttamente nel tuo Inbox? Iscriviti alla nostra newsletter!

Condividi questo articolo
NEWSLETTER
Iscriviti
X