Promotori, training class: sapete tutto di obblighi di adeguata verifica della clientela?

RISPOSTA A – La risposta esatta alla domanda pubblicata venerdì, in tema di gestione accentrata di strumenti finanziari, era quella contrassegnata dalla lettera “A”. La riproponiamo qui di seguito.

L’attività di gestione accentrata di strumenti finanziari:
A: ha carattere di impresa ed è esercitata nella forma di società per azioni, anche senza fine di lucro
B:ha carattere di impresa ed è esercitata da società per azioni a capitale variabile (SICAV)
C: non ha mai carattere di impresa ed è esercitata da enti senza scopo di lucro (società di gestione)
D: non ha mai carattere di impresa ed è esercitata da società in nome collettivo, anche senza scopo di lucro (società di gestione)

NUOVA DOMANDA – Il quesito di oggi nell’ambito della nostra training class, dedicata alla formazione di promotori finanziari e aspiranti tali, riguarda gli obblighi di adeguata verifica della clientela. Mettetevi alla prova e torate domani a verificare la risposta.

Quale dei seguenti soggetti deve osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela anche per le operazioni di importo inferiore a 15.000 euro?
A: Gli istituti di moneta elettronica
B: Gli agenti di cambio
C: Le Poste Italiane S.p.A.
D: Gli agenti in attività finanziaria iscritti nell’elenco previsto dall’articolo 12 8quater, comma 2, del TUB

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