Promotori, training class: parliamo di comportamenti contrari all’interesse del cliente

RISPOSTA “D” – La risposta esatta alla domanda pubblicata ieri nella nostra rubrica “training class” era quella contrassegnata dalla lettera “D”. La riproponiamo qui di seguito:

Quale, tra le seguenti affermazioni, rientra tra le sanzioni previste dall’articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231?

A: Chi, essendovi tenuto, omette di effettuare la registrazione delle informazioni acquisite per assolvere agli obblighi di adeguata verifica della clientela è punito con la reclusione da tre mesi a due anni
B: Chiunque contravviene alle disposizioni relative agli obblighi di adeguata verifica della clientela, concernenti l’obbligo di identificazione, è punito con la multa da26.000 a 130.000 euro
C: Chi, essendovi tenuto, viola il divieto di comunicazione dell’avvenuta segnalazione di operazioni sospette è punito con l’arresto da uno a cinque anni e con l’ammenda da 100 a 1.000 euro
D: L’esecutore dell’operazione che non indica le generalità del soggetto per conto del quale eventualmente esegue l’operazione è punito con la reclusione da sei mesi a un anno e con la multa da 500 a 5.000 euro
NUOVO QUESITO – Proseguiamo con le domande, scelte sempre tra quelle che potrebbero capitare all’esame da promotore finanziario. Oggi in particolare parliamo di comportamenti dei promotori finanziari in contrasto con gli interessi del cliente. Mettetevi alla prova e tornate domani a verificare la risposta.


Si consideri un promotore finanziario che, su suggerimento dell’intermediario per cui opera, tiene un comportamento contrario all’interesse di un cliente. In tale situazione il promotore finanziario:
A: viene sicuramente cancellato dall’Albo
B: tiene un comportamento non conforme alle norme previste dal codice deontologicodi autodisciplina dei promotori finanziari
C: si comporta secondo una delle opzioni previste dal codice deontologico diautodisciplina dei promotori finanziari in quanto il suo comportamento vienesuggerito dall’intermediario per cui opera
D: viene sicuramente radiato

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