RISPOSTA “B” – La risposta esatta alla domanda di ieri, che riguardava il cosiddetto contratto di consorzio, era quella corrispondente alla lettera “B”: la riproponiamo di seguito.
Se un contratto di consorzio non è fatto per iscritto:
A: è valido ed efficace
B: è nullo
C: è valido solo se si tratta di consorzio con attività esterna
D: è valido ma inefficace
NUOVO QUESITO – Proseguiamo con l’allenamento in vista dell’esame da promotore finanziario. La domanda di oggi riguarda i sistemi di compensazione e liquidazione su strumenti finanziari. Mettetevi alla prova e tornate domani a verificare la risposta.
Un cliente necessita di chiarimenti sui sistemi di compensazione e liquidazione o compensazione e garanzia su strumenti finanziari e sui soggetti che li gestiscono e chiede quindi al suo promotore finanziario se è prevista e da chi è esercitata la vigilanza su tali entità. Il promotore, in base alle disposizioni dell’articolo 77 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, può confermare al cliente che:
A: su tali entità è prevista la vigilanza sia della Banca d’Italia sia della CONSOB
B: su tali entità non sono sottoposte ad alcun tipo di vigilanza se non quella prevista dall’enorme civilistiche in materia di società di capitali
C: su tali entità vige il controllo delle sole società di gestione dei mercati
D: tali entità sono vigilate dal ministero dell’Economia e delle Finanze