Promotori, training class: oggi paliamo di valutazioni di adeguatezza

A
A
A
Avatar di Redazione 28 Settembre 2015 | 13:23
La risposta esatta alla domanda pubblicata venerdì, riguardante i fondi pensione chiusi, era quella contraddistinta dalla lettera ‘B’.

RISPOSTA ‘B’ – La risposta esatta alla domanda pubblicata venerdì, riguardante i fondi pensione chiusi, era quella contraddistinta dalla lettera ‘B‘. La riproponiamo qui di seguito.

I fondi pensione chiusi sono istituiti:
A: dal datore di lavoro
B: tramite contratti, accordi collettivi, regolamenti
C: dai sindacati
D: dalle banche

NUOVO QUESITO – La domanda di oggi nell’ambito della nostra training class dedicata alla formazione dei promotori finanziari riguarda la valutazione dell’adeguatezza. Mettetevi alla prova e tornate domani a verificare la risposta.

L’articolo 40 della delibera CONSOB 16190, in materia di valutazione dell’adeguatezza,prevede che gli intermediari:
A: valutino che la specifica operazione consigliata o realizzata nel quadro dellaprestazione del servizio di esecuzione degli ordini sia di natura tale che il cliente siafinanziariamente in grado di sopportare qualsiasi rischio connesso all’investimento
B: valutino che la specifica operazione consigliata o realizzata nel quadro della prestazione del servizio di gestione di portafogli corrisponda agli obiettivi diinvestimento del cliente
C: considerino, in ogni caso, che una serie di operazioni, ciascuna delle quali è adeguata se considerata isolatamente, sia complessivamente adeguata per ilcliente
D: valutino che la specifica operazione consigliata o realizzata nel quadro dell aprestazione del servizio di esecuzione degli ordini corrisponda agli obiettivi di investimento dell’intermediario

Vuoi ricevere le notizie di Bluerating direttamente nel tuo Inbox? Iscriviti alla nostra newsletter!

Condividi questo articolo

ARTICOLI CORRELATI

Consulenti finanziari, training class: mettetevi alla prova con il codice deontologico Anasf

Consulenti finanziari, training class: mettetevi alla prova con il risparmio amministrato

Consulenti finanziari, training class: mettetevi alla prova con la prova valutativa

NEWSLETTER
Iscriviti
X