Mancata verifica della clientela, sospeso un consulente di Sanpaolo Invest

A
A
A

Consob severa. Provvedimento ai danni di un cf colpevole di sole irregolarità formali

Andrea Telara di Andrea Telara1 settembre 2017 | 10:27

La violazione è lieve: inadeguata classificazione della clientela anche ai fini della normativa antiriciclaggio. Eppure, la Consob ha voluto sanzionare ugualmente Giuseppe Rossi, consulente finanziario di Sanpaolo Invest, sospendendolo per un mese dall’Albo professionale. Nella comunicazione che rende nota la decisione (risalente al 20 luglio scorso) l’authority ha tuttavia specificato che Rossi non risulta aver tratto vantaggi personali dalle violazioni realizzate.


Non è possibile commentare.

ARTICOLI CORRELATI

Operazioni sospette, sospeso un ex Credem

Sospetti di appropriazione indebita, sospeso un ex cf di Banca Mediolanum

Bonifici sospetti, sospeso un consulente finanziario

Ti può anche interessare

Caso Galloro, l’affare si ingrossa

Importanti novità che coinvolgono anche la Procura di Catania ...

Rotta su Singapore per Ubi

Ubi punta inoltre ad accompagnare il percorso di internazionalizzazione delle aziende italiane, come ...

Cf Sanpaolo Invest, Assonova tende la mano

L'associazione offre tutela legale ai professionisti di Sanpaolo Invest che rischiano di essere "epu ...