Promotori, training class: mettetevi alla prova con le informazioni fornite al cliente

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di Chiara Merico 19 Febbraio 2016 | 10:11
La risposta esatta alla domanda pubblicata ieri, a proposito dei GIPS, era quella contraddistinta dalla lettera C.

RISPOSTA “C”- La risposta esatta alla domanda pubblicata ieri, a proposito dei GIPS, era quella contraddistinta dalla lettera C. La riproponiamo qui di seguito.

I GIPS (Global Investment Performance Standard) sono:  

A: principi deontologici standard riconosciuti solo a livello nazionale
B: principi deontologici standard internazionali riconosciuti solo a livello comunitario
C: principi deontologici standard internazionali riconosciuti a livello comunitario ed extracomunitario
D: principi normativi standard obbligatori internazionali riconosciuti a livello comunitario

NUOVO QUESITO – La domanda di oggi nell’ambito della nostra training class dedicata alla formazione dei promotori finanziari riguarda le informazioni fornite dal cliente. Mettetevi alla prova e tornate lunedì a verificare la risposta.

Nel caso in cui la Banca Theta presti il servizio di negoziazione, per conto proprio, nei confronti della signora Di Carlo, cliente al dettaglio, l’intermediario, a norma dell’articolo 41 della delibera CONSOB 16190 del 2007:

A: può fare affidamento sulle informazioni fornite dal cliente purché non manifestamente inesatte
B: non è tenuto a valutare l’appropriatezza di un’operazione
C: può indicare al cliente di non fornire informazioni in quanto non si tratta del servizio di gestione di portafogli
D: può operare anche in mancanza di informazioni significative per la valutazione dell’appropriatezza

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