Valutazione dell’adeguatezza, Ascosim risponde a Esma

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Ascosim ha rilevato che le Linee Guida dell’Esma introducono numerosi chiarimenti che migliorano il processo di valutazione di adeguatezza delle raccomandazioni di investimento.

Maria Paulucci di Maria Paulucci17 ottobre 2017 | 07:58

Ascosim, Associazione delle società di consulenza finanziaria, ha inviato una risposta al documento di consultazione dell’Esma in materia di valutazione di adeguatezza. Nel documento di risposta, Ascosim ha rilevato che le Linee Guida dell’Esma introducono numerosi chiarimenti che migliorano il processo di valutazione di adeguatezza delle raccomandazioni di investimento.

Le osservazioni dell’associazione al documento dell’Esma si sono concentrate sui temi delle comunicazioni al cliente in merito alla raccolta di informazioni e alla definizione del profilo di rischio, l’estensione della gamma di informazioni richieste al cliente, l’affidabilità delle informazioni, la definizione di perdite sostenibili, l’approccio di portafoglio per la valutazione di adeguatezza e gli switch di portafoglio. Lo fa sapere la stessa Ascosim in una nota.


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