Irregolarità con i clienti, radiato ex Fineco

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Matteo Chiamenti di Matteo Chiamenti 6 Aprile 2018 | 11:08
Radiazione del sig. Matteo Baldon dall’albo unico dei consulenti finanziari

Nuovo provvedimento di radiazione di un professionista da parte di Consob. Vista la documentazione trasmessa da FinecoBank S.p.A. con nota in data 24 gennaio 2017, da cui sono emerse alcune irregolarità poste in essere dal Sig. Matteo Baldon nello svolgimento dell’attività di in qualità di consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede, la divisione intermediari, ufficio vigilanza intermediari – rete e consulenti finanziari, ha contestato al sig. Matteo Baldon la violazione delle seguenti disposizioni del regolamento adottato con delibera Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007:

– art. 107, comma 1, per avere:

– acquisito, mediante distrazione, somme di pertinenza di clienti;

– comunicato informazioni non corrispondenti al vero ai clienti;

– perfezionato operazioni non autorizzate dai clienti;

– art. 106, per avere esercitato attività incompatibili con quella di consulente finanziario;

– art. 108, comma 7, per aver ricevuto e utilizzato i codici di accesso telematico ai rapporti di pertinenza dei clienti;

E’ arrivata quindi la radiazione dall’Albo unico dei consulenti finanziari.

Qui il testo completo della delibera 20311.

http://www.consob.it/web/area-pubblica/bollettino/documenti/hide/interdittivi/radiazione_pro/2018/d20311.htm

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