Consob, meno sanzioni per i cf

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La Relazione annuale dell’Authority presieduta da Mario Nava, evidenzia un netto calo nei provvedimenti sanzionatori presi nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede.

Marco Muffato di Marco Muffato11 giugno 2018 | 16:28

Netto calo dei provvedimenti sanzionatori nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede nel 2017. Secondo quanto riportato dalla Relazione annuale della Consob, nei confronti dei cf sono stati adottati complessivamente 52 provvedimenti sanzionatori (erano stati 81 nel 2016), di cui 28 radiazioni dall’Albo e 23 sospensioni a tempo determinato (da un minimo di un mese a un massimo di quattro mesi); in caso è stata applicata la sanzione del richiamo scritto. Sono state altresì inoltrate 85 comunicazioni all’autorità giudiziaria inerenti ipotesi penalmente rilevanti emerse nel corso delle istruttorie svolte.  Per quanto attiene ai provvedimenti di natura cautelare nei confronti dei cf, la Consob nel 2017 ha adottato 54 provvedimenti di sospensione cautelare dall’esercizio dell’attività (a fronte dei 19 adottati nell’anno precedente).

Contro gli abusivi.In relazione alla prestazione non autorizzata di servizi e attività d’investimento nonché all’abusiva offerta fuori sede, nel corso del 2017 sono stati adottati 26 provvedimenti sanzionatori nei confronti di 24 persone fisiche e 16 persone giuridiche, che hanno comportanto l’applicazione di sanzioni pecuniarie per complessivi 390mila euro.

 


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