Consob, meno sanzioni per i cf

A
A
A

La Relazione annuale dell’Authority presieduta da Mario Nava, evidenzia un netto calo nei provvedimenti sanzionatori presi nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede.

Marco Muffato di Marco Muffato11 giugno 2018 | 16:28

Netto calo dei provvedimenti sanzionatori nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede nel 2017. Secondo quanto riportato dalla Relazione annuale della Consob, nei confronti dei cf sono stati adottati complessivamente 52 provvedimenti sanzionatori (erano stati 81 nel 2016), di cui 28 radiazioni dall’Albo e 23 sospensioni a tempo determinato (da un minimo di un mese a un massimo di quattro mesi); in caso è stata applicata la sanzione del richiamo scritto. Sono state altresì inoltrate 85 comunicazioni all’autorità giudiziaria inerenti ipotesi penalmente rilevanti emerse nel corso delle istruttorie svolte.  Per quanto attiene ai provvedimenti di natura cautelare nei confronti dei cf, la Consob nel 2017 ha adottato 54 provvedimenti di sospensione cautelare dall’esercizio dell’attività (a fronte dei 19 adottati nell’anno precedente).

Contro gli abusivi.In relazione alla prestazione non autorizzata di servizi e attività d’investimento nonché all’abusiva offerta fuori sede, nel corso del 2017 sono stati adottati 26 provvedimenti sanzionatori nei confronti di 24 persone fisiche e 16 persone giuridiche, che hanno comportanto l’applicazione di sanzioni pecuniarie per complessivi 390mila euro.

 


Non è possibile commentare.

ARTICOLI CORRELATI

Consob: tutti i cartellini rossi

Euclidea Sim potrà fare anche consulenza

Un ex Azimut nel mirino di Consob

Movimenti sospetti, stop della Consob a un ex Banca Mediolanum

Quel brutto pasticciaccio

Sofia sgr, il management sotto il torchio di Consob

Consob, riflettori sulle tre prassi di mercato

Consob, ecco la rosa per il dopo Nava

Truffa in Belize, radiato cf ex Fideuram

Shock in Consob, Nava si è dimesso

Criptovalute, la Consob colpisce una società abusiva

Poste, Consob sanziona l’ex direttore condannato

Consob sotto attacco

Consob, Bertezzolo prende servizio

Consob, attenzione a queste società

Distrazione di somme e altre irregolarità, sospeso ex Fideuram

Società e siti truffaldini, gli stop della Consob

La scure della Consob su fratello e sorella

Consob, attenti a queste società

Stop della Consob a un cf ex Fineco

Etruria, Consob annullata

Consulenti-Consob, nuovo patto

Presunte somme distratte ai clienti e non solo, sospeso ex Fideuram

Carichi pendenti, sospeso un consulente

Consob, Nava sotto tiro del governo

Consultinvest ancora in rosso

Annullata la sospensione per un cf ex Banca Generali

Fondi, l’asset manager italiano compra a Dublino

Consulente sospeso, riabilitato, risospeso e poi radiato

Violazioni assortite, radiato ex Mediolanum

Gestione di portafogli abusiva, arriva la doppia sanzione

Siti sospetti, ecco le segnalazioni Consob

Consob: ecco i doveri dei giornalisti finanziari

Ti può anche interessare

Vecchi buoni postali, allo studio un archivio digitale

Sportello Advisory risponde alla domanda di una cliente, che vuole ritrovare dei vecchi buoni postal ...

Assopopolari, un 2017 con il segno più

Anche sul fronte della raccolta le Banche del Territorio mostrano un aumento significativo degli agg ...

ConsulenTia18: pronti, via

Parte oggi a Roma la manifestazione organizzata dall’Anasf e interamente dedicata alla consulenza ...