Consob, consulente cancellata e poi radiata

A
A
A

La sig.ra Anna Grizzuti è stata radiata dall’albo unico dei consulenti finanziari

di Redazione29 ottobre 2018 | 08:50

Consob ha comunicato con delibera 20527 la radiazione della sig.ra Anna Grizzuti dall’albo unico dei consulenti finanziari.

Precedentemente, con delibera dell’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei Consulenti Finanziari – OCF n. 789 del 30 novembre 2016, la stessa Sig.ra Grizzuti era stata cancellata, su sua domanda, dall’Albo unico dei consulenti finanziari.

Consob riporta che SanPaolo Invest SIM S.p.A. con note dell’11 luglio 2016, 26 luglio 2016, 27 dicembre 2016 e 14 giugno 2017, ha trasmesso della documentazione da cui sono emerse talune irregolarità poste in essere dalla Sig.ra Anna Grizzuti nello svolgimento dell’attività di consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede.

Con nota del 4 dicembre 2017, notificata all’interessato il 15 dicembre 2017, con cui la Divisione Intermediari, Ufficio Vigilanza Intermediari – Rete e Consulenti Finanziari, ha contestato alla Sig.ra Anna Grizzuti la violazione delle seguenti disposizioni del regolamento adottato con delibera Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007:

– art. 107, comma 1, per avere:

  • acquisito, anche mediante distrazione, a favore di terzi, somme di pertinenza dei clienti;
  • comunicato informazioni e trasmesso rendicontazione non rispondenti al vero;
  • perfezionato operazioni non autorizzate dai clienti;
  • omesso di eseguire operazioni disposte dai clienti;

– art. 108, comma 5, per avere accettato mezzi di pagamento con caratteristiche difformi da quelle prescritte;

Sono state quindi conclusivamente accertate a carico della Sig.ra Grizzuti le fattispecie oggetto di contestazione, sostanziatesi nell’acquisizione, anche mediante distrazione, di somme di pertinenza dei clienti, nella comunicazione di informazioni e trasmissione di rendicontazione non veritiere, nel perfezionamento di operazioni non autorizzate, nella mancata esecuzione di operazioni disposte dai clienti e nell’accettazione da parte della clientela di mezzi di pagamento con caratteristiche difformi da quelle prescritte.

Qui il testo completo della delibera.


Non è possibile commentare.

ARTICOLI CORRELATI

La scelta gialloverde per Consob

Consob, parte la campagna social per Scolari alla presidenza

Firme contraffatte e altre violazioni, radiato consulente

Servizi di consulenza, una lamentela ben nota

Arriva la prima radiazione targata Ocf

Distrazione di somme e altre irregolarità, radiato ex Fineco

Con Consob per parlare di banca e finanza

Doppia nomina tra i responsabili di Consob

La Consob colpisce due cf ex Consultinvest

Offerta per conto di soggetti non autorizzati, radiato cf

Intesa, più consiglieri esteri nel board

Distrazione di somme e altre irregolarità, sospeso cf

La scure della Consob su padre e figlio

Operazioni non autorizzate e informazioni non vere, radiato consulente

Operazioni non autorizzate, sospeso ex Azimut CM

Troppe violazioni e arriva la radiazione per un ex Credem

Toptrade.fm, cartellino rosso dalla Consob

Prodotti assicurativi, modificato il Regolamento emittenti

Vigilanza: da Consob a Ocf, la rivoluzione si avvicina

Distrazione di somme, radiato ex Fideuram

Efpa Europa e Consob disegnano il profilo del consulente del futuro

Criptovalute e società abusive, gli stop della Consob

Violazione del monomandato, Consob non perdona

Sospeso dalla Consob, riammesso all’Albo dai giudici

Doppio mandato, radiato un consulente

Altri due radiati per la truffa Puerto Azul

Consob, pesante multa per ex direttore delle Poste

Consulenza? Sconosciuta. E non si vuole pagarla

Criptovalute, arriva il primo stop della Consob e colpisce Togacoin

Consulente imputata, stop per un anno

Esercizio abusivo, multato per 90mila euro

Consob, stop a Togacoin e Risolvo

Informazioni errate, stop per 4 mesi a un ex Credem

Ti può anche interessare

Allianz Bank punta sui grandi patrimoni con Wealth Protection

Alla struttura di Wealth Protection faranno riferimento tutti i consulenti finanziari con un portafo ...

Consulenti, manca poco al webinar di Bfc sui certificati

Nuovo appuntamento della serie organizzata da Bluerating con la partecipazione di Banca IMI. ...

Schroders: giro d’Italia in 16 tappe

La multinazionale di gestione del risparmio partirà da Verona il 12 febbraio dove tratterà temi di ...