Gbm Banca, raffica di multe dalla Consob

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Le sanzioni si riferiscono ai rapporti, intercorsi tra marzo e ottobre 2015, con la Lux Finance Ltd, impresa di investimento comunitaria che, all’epoca dei fatti, era autorizzata ad operare in Italia in regime di libera prestazione di servizi.

di Redazione30 ottobre 2018 | 09:08

Sanzioni pecuniarie dai 30mila ai 7mila euro per i  dirigenti, e una multa da 172mila euro alla banca come responsabile in solido: le ha ingiunte la Consob a Gbm Banca, in relazione ai rapporti, intercorsi tra marzo e ottobre 2015, con la Lux Finance Ltd, impresa di investimento comunitaria che, all’epoca dei fatti, era autorizzata ad operare in Italia in regime di libera prestazione di servizi. La Commissione ha “ravvisato la sussistenza di carenze procedurali nello svolgimento dei servizi di investimento e dei servizi accessori, che hanno favorito l’avvio e la prosecuzione di rapporti d’affari in un contesto risultato non idoneo a garantire l’adempimento degli obblighi di correttezza e trasparenza nella prestazione dei servizi”.


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