Vigilanza: da Consob a Ocf, la rivoluzione si avvicina

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L’authority farà la vigilanza di secondo livello: l’Ocf sarà sottoposta alla sua supervisione.

di Redazione26 novembre 2018 | 08:50

Prenderà il via dal 1° dicembre 2018 il definitivo passaggio delle consegne tra Consob e Ocf per la vigilanza sui consulenti finanziari e la tenuta di tutte le sezioni dell’albo. Si completa così (come da delibera n. 20704 del 15 novembre 2018) il processo di trasferimento dei poteri in materia di consulenti finanziari dalla Consob all’Ocf (Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari), che acquisisce così la piena operatività, già avviata dal luglio scorso (si vedano “Consob Informa” n. 26/2018 e n. 32/2018). Consob diventa autorità di vigilanza di secondo livello, mentre l’attività dell’Ocf sarà sottoposta alla supervisione di Consob. L’Ocf assumerà dal 1° dicembre la titolarità dei poteri deliberativi sulla tenuta e la gestione delle tre sezioni dell’albo (consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede; consulenti finanziari autonomi; società di consulenza finanziaria) e delle funzioni di vigilanza cautelare e sanzionatoria sulle tre categorie di consulenti. Sul sito dell’Organismo sono pubblicate le modalità di iscrizione alle tre sezioni dell’albo.


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