Presunti prelievi dai conti dei clienti e non solo, arriva la sospensione cautelare

A
A
A

Tante presunte violazioni e arriva il provvedimento di Consob

Matteo Chiamenti di Matteo Chiamenti3 dicembre 2018 | 15:46

Consob ha recentemente comunicato la sospensione cautelare, per un periodo di sessanta giorni, della sig.ra Soncini Stefania Bok Soon dall’esercizio dell’attività di consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede.

Intesa Sanpaolo Private Banking S.p.A. aveva avviato accertamenti a seguito del riscontro di operazioni di prelevamento anomale a valere sui conti correnti intestati ad alcuni clienti assegnati al “portafoglio” della consulente Soncini, in relazione ai quali – fra il 26 febbraio 2018 ed il 22 marzo 2018, la Banca ha incontrato sia la consulente Soncini che i suoi clienti.

Dai controlli svolti sono emerse altre irregolarità da parte della sig.ra Soncini nei confronti di quattro rapporti, ed in particolare:

– prelevamenti di contante allo sportello dai conti dei clienti;

– pagamenti POS presso alcuni esercizi commerciali di Milano tramite le carte bancomat dei clienti;

– bonifici da […omissis…] in favore di […omissis…], risultati privi di causa;

– ingiustificato possesso di modulistica firmata in bianco dai clienti;

– rappresentazione di una situazione patrimoniale superiore rispetto a quella reale nei confronti di alcuni clienti;

– ingiustificato possesso di chiavi del casellario di domiciliazione della corrispondenza di alcuni clienti;

– ingiustificato possesso del dispositivo O-Key del servizio di internet banking e della copia cliente del relativo contratto per due posizioni;

Più nel dettaglio dagli approfondimenti svolti, la banca ha rilevato le seguenti operazioni nel periodo da gennaio 2008 a febbraio 2018:

– n. 743 prelievi bancomat per una somma complessiva di 527.570,00 euro;

– n. 41 pagamenti POS presso alcuni negozi di Milano per un ammontare complessivo pari a 134.239,00 euro;

– n. 53 prelievi in contanti allo sportello per una somma complessiva di 700.000,00 euro eseguiti presso la Filiale di Milano, Via Borgonuovo n. 2;

– n. 3 bonifici per un importo complessivo di 105.000,00 euro disposti

In considerazione di quanto sopra rappresentato, sono emersi per Consob elementi che facciano presumere il perfezionamento da parte della sig.ra Soncini delle seguenti fattispecie:

1) acquisizione, anche solo temporanea, di somme di pertinenza dei clienti;

2) distrazione di somme di pertinenza di clienti in favore di altri clienti;

3) trasmissione di falsa rendicontazione ai clienti;

4) operatività non autorizzata a valere sui rapporti intestati ai clienti;

5) accettazione ed utilizzo delle carte bancomat dei clienti;

6) accettazione di modulistica sottoscritta in bianco dai clienti;

7) omessa consegna di numerose lettere ai clienti che avevano richiesto la domiciliazione della corrispondenza in filiale, nonché di alcune chiavi dei casellari di posta di filiale, e di due chiavette O-Key unitamente alla copia del relativo contratto per l’attivazione del servizio di internet banking;

Ecco il testo completo della delibera 20689


Non è possibile commentare.

ARTICOLI CORRELATI

Consulenti: anticorpi del mercato contro il catenaccio

Consulenti: mi faccio una birra e cambio mandante

IWBank, reclutamento e ‘na tazzulella ‘e cafè

Dossier reclutamento: Allianz Bank FA

Bnl-Bnp Paribas LB, a lezione dai consulenti d’eccellenza

Consulente: tre grafici che ti faranno preoccupare

Consulenti, i “magnifici” 9 di IWBank che incassano i bonus

Consulenti furbetti? Anasf vince e la pubblicità si cambia

Consulenti e fattura elettronica, la guida definitiva

Consulenti, ecco come pagare il contributo Ocf

Reti Champions League, si infiamma la polemica sui favoriti

Consulenti, formazione certificata a ITForum Rimini 2019

Consulenti: corso di preparazione per l’esame da European Financial Advisor

Mediolanum: convention a maggio e spinta sul private

Cari consulenti, svegliate quei risparmi

Al via la formazione Ascofind per i consulenti indipendenti

Reti, più clienti e un po’ di consulenti in meno

Widiba, il nuovo volto del reclutamento

Consulenti: tra radiati e sospesi, a marzo triplica il lavoro della vigilanza

Consulenti preparatevi…sta per iniziare la Reti Champions League

Consulenti: ecco il programma delle reti al Salone

Bnl Bnp Paribas LB: reclutamento giovane e social

Ecco lo spot che ha fatto infuriare i consulenti

Consulenti, pubblicità ma corretta

Anasf: tutti i dettagli della convenzione con Coni

Consulenti, occhio ai fondi illiquidi: rischio tsunami all’orizzonte

Consulenti: contributo quota Ocf, occhio alle scadenze

Consulenti state tranquilli, quest’anno andrà meglio…

Consulenti: la morte del Cholismo

Consulente radiato, la Corte condanna Consob e annulla la delibera

Fugen con ForFinance per i consulenti

Anasf, tra carriera e formazione

Consulenti ibridi, Intesa Sanpaolo continua ad assumere

Ti può anche interessare

Ocf: nuovo comitato consultivo, buona la prima

In data 12.03.2019 presso la sede dell’Organismo si è svolta la prima riunione del Comitato Consu ...

Catania (McKinsey): “Valorizzare il ruolo del consulente”

Cristina Catania, partner McKinsey & Company, durante il convegno Assoreti ‘Consulenza e wealt ...

Una crisi indigesta alle reti

L’incertezza politica penalizza le banche e le società di consulenza finanziaria quotate in bors ...