Operazioni non autorizzate e informazioni non vere, radiato consulente

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Consob ha ritenuto accertate alcune violazioni

Matteo Chiamenti di Matteo Chiamenti5 dicembre 2018 | 15:30

Consob ha pubblicato sul proprio portale la radiazione del Sig. Giacomo Gianì dall’Albo unico dei consulenti finanziari.

Si parte con le note del 17 febbraio 2017, 30 marzo 2017, 14 settembre 2017 e 26 gennaio 2018 trasmesse da Sanpaolo Invest SIM S.p.A., nonché il reclamo del 20 giugno 2017 presentato da […omissis…] a Fideuram S.p.A. e la nota del 9 maggio 2018 trasmessa dall’Avv. […omissis…] in nome e per conto del cliente Sig. […omissis…], da cui è emerso che il Sig. Giacomo Gianì ha posto in essere gravi irregolarità nello svolgimento dell’attività di consulente finanziario.

La Divisione Intermediari, Ufficio Vigilanza Intermediari-Rete e Consulenti Finanziari  ha contestato al Sig. Giacomo Gianì, ai sensi dell’art. 196, comma 2, del TUF e dell’art. 10, commi 2 e 3, del D. Lgs. n. 129/2017, la violazione delle seguenti disposizioni del Regolamento Intermediari, vigente all’epoca dei fatti:

1. art. 107, comma 1, per avere:

a) disposto operazioni senza la preventiva autorizzazione dei clienti;

b) comunicato ai clienti informazioni non rispondenti al vero;

2. art. 106, comma 1, lett. e), per avere svolto attività che si pone in grave contrasto con l’ordinato svolgimento dell’offerta fuori sede;

Il Sig. Gianì ha presentato una richiesta di audizione personale, il cui accoglimento, da parte dell’Ufficio Sanzioni Amministrative, è stato comunicato con nota del 16 luglio 2018, con cui si è altresì comunicata la data di svolgimento della stessa.

Esaminate le deduzioni difensive formulate dal consulente con nota pervenuta il 29 giugno 2018, esaminate il verbale dell’audizione personale svolta il 18 settembre 2018 e esaminati gli atti del procedimento,  sono stati conclusivamente accertate a carico del Sig. Giacomo Gianì le fattispecie oggetto di contestazione, sostanziatesi nella disposizione di operazioni senza la preventiva autorizzazione dei clienti e nella comunicazione ai clienti di informazioni non rispondenti al vero, nonché nello svolgimento di attività che si pone in grave contrasto con l’ordinato svolgimento dell’offerta fuori sede.

Qui il testo completo della delibera 20702

 

 


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