La scure della Consob su padre e figlio

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Il provvedimento è stato disposto nei confronti dei signori Salvatore e Amedeo Serpe, già in forze a Finecobank.

di Redazione10 dicembre 2018 | 09:14

Due consulenti finanziari, padre e figlio, già in forze a Finecobank, sono stati radiati dall’Albo unico. La Consob (qui la delibera) ha disposto il provvedimento nei confronti del sig. Salvatore Serpe, che avrebbe acquisito, mediante distrazione, la disponibilità di somme di pertinenza di una cliente; non avrebbe rispettato gli obblighi di diligenza, correttezza e trasparenza prescritti dall’art.107, comma 1, del Regolamento Intermediari e avrebbe inoltre perfezionato operazioni non autorizzate. Il cf avrebbe poi trattenuto e utilizzato i codici di accesso telematico ai rapporti di pertinenza di una cliente in violazione delle modalità prescritte. Il figlio, Amedeo Serpe, stando a quanto precisa la Commissione avrebbe acquisito, mediante distrazione, la disponibilità di somme di pertinenza della medesima cliente in concorso con il padre, non avrebbe rispettato gli obblighi di diligenza, correttezza e trasparenza prescritti dal medesimo articolo, e avrebbe inoltre violato le procedure e i codici interni di comportamento di Fineco.

 


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