Consulenti, una nuova storia di radiazione

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Nuovo provvedimento Ocf

Avatar di Redazione25 gennaio 2019 | 10:05

Con delibera 988 Ocf ha comunicato la radiazione del sig. Edoardo Veneri. Si parte con la nota del 5 gennaio 2018 (prot. Consob n. 001252/18) con cui Banca Mediolanum S.p.A. (di seguito Mediolanum) segnalava a Consob di presunte condotte irregolari da parte del Sig. Edoardo Veneri nello svolgimento dell’attività di consulente finanziario.

L’Ufficio Vigilanza Albo, in esito alle valutazioni effettuate sulla base delle risultanze acquisite nel corso dell’attività di vigilanza, ha contestato al Sig. Edoardo Veneri, ai sensi dell’art. 196, comma 2, del TUF, la violazione dell’art. 158, comma 1, del Regolamento Intermediari (già art. 107, comma 1, del previgente regolamento intermediari adottato con delibera Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007), per avere:
– contraffatto la firma del cliente;
– perfezionato operazioni non autorizzate dalla clientela;
– comunicato e trasmesso informazioni e documenti ai clienti non corrispondenti al vero;
– omesso di trasmettere operazioni di investimento concordate con la clientela;

Il Sig. Edoardo Veneri non si è avvalso della facoltà di presentare deduzioni scritte, né ha chiesto di poter essere sentito personalmente.

Ocf ha ritenuto conclusivamente accertate a carico del Sig. Edoardo Veneri le sopracitate violazioni dell’art. 158, comma 1, del Regolamento Intermediari.
Ecco il testo completo della delibera.


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