Bfc Education, stasera si parla dei profili di responsabilità per i consulenti finanziari

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Avatar di Redazione 25 Gennaio 2019 | 11:04
Nuova puntata di approfondimento su Rete Economy

In onda questa sera su Reteconomy alle 23.00 la puntata numero 10 di BFC Education – BlueAdvisor, nella quale l’Avvocato Luca Zitiello, Managing Partner di Zitiello Associati Studio legale, studio specializzato in diritto dei mercati e degli intermediari finanziari, spiega i profili di responsabilità che i consulenti finanziari autonomi affrontano nell’esercizio dell’attività.

Si individuano tre profili di responsabilità per i consulenti finanziari autonomi: patrimoniale/contrattuale, regolamentare/sanzionatorio penale

Il primo profilo esamina la problematica relativa al rapporto contrattuale tra consulente e cliente, l’applicabilità della cosiddetta inversione dell’onere della prova alla consulenza finanziaria autonoma e le implicazioni del rispetto dei principi di adeguatezza nella prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti.

Il secondo profilo riguarda poi le sanzioni a carico dei consulenti finanziari previste dall’ordinamento e le modalità di esercizio delle funzioni di vigilanza da parte dell’Organismo dei consulenti finanziari.

Infine si analizzano i profili penali, in particolare l’applicazione del reato di abusivismo al servizio di consulenza finanziaria e cosa accade in caso di ostacolo all’attività di vigilanza dell’Organismo da parte dei consulenti autonomi.

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