Consulenti finanziari, training class: mettetevi alla prova con le posizioni finanziarie

RISPOSTA “B” – La risposta esatta alla domanda pubblicata ieri, a proposito della verifica della clientela, era quella contraddistinta dalla lettera B. La riproponiamo qui di seguito.

Gli enti e le persone soggetti agli obblighi di adeguata verifica della clientela, indicati dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, come si comportano nel caso in cui il cliente non sia fisicamente presente?

A: Devono astenersi dal compiere l’operazione
B: Possono accertare l’identità dello stesso tramite documenti, dati o informazioni supplementari
C: Possono compiere l’operazione solo nel caso in cui il cliente si presenti fisicamente entro sette giorni
D: Devono sempre assicurarsi che il primo pagamento relativo all’operazione sia effettuato tramite un conto intestato al cliente presso un ente creditizio

NUOVO QUESITO – La domanda di oggi nell’ambito della nostra training class dedicata alla formazione dei consulenti finanziari riguarda le posizioni finanziarie. Mettetevi alla prova e tornate lunedì a verificare la risposta.

Si ipotizzi di essere in prossimità di una drammatica fase di flight to quality che produrrà un generalizzato crollo del mercato azionario mondiale. Indicare quale delle seguenti posizioni finanziarie comporterebbe un minore rischio:

A: 100mila € investiti in un fondo passivo che replica l’indice MSCI Europe + acquisto di un future sullo S&P 500 + acquisto di un future sull’indice Nikkei
B: 100mila € investiti in un fondo passivo che replica l’indice MSCI Europe + acquisto di un future sullo S&P 500 + vendita di un future sull’indice Nikkei
C: 100mila € investiti in un fondo passivo che replica l’indice MSCI Europe + vendita di un future sullo S&P 500 + acquisto di un future sull’indice Nikkei
D: 100mila  € investiti in un fondo passivo che replica l’indice MSCI Europe + vendita di un future sullo S&P 500 + vendita di un future sull’indice Nikkei

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