La divisione intermediari, ufficio vigilanza intermediari-rete e consulenti finanziari, di Consob, in esito alle valutazioni effettuate sulla base delle risultanze acquisite con alcune note, ha contestato al sig. Romolo Franzoni, ex professionista di Finecobank, la violazione delle seguenti disposizioni del regolamento intermediari:
– art. 107, comma 1, per aver:
– acquisito le disponibilità della clientela;
– omesso di trasmettere all’Intermediario ordini di versamento impartiti dalla clientela;
– eseguito operazioni non autorizzate dalla clientela;
Le sopracitate violazioni sono state ritenute conclusivamente accertate da Consob stessa ed è arrivata la conseguente radiazione dall’Albo unico dei consulenti finanziari.
Ecco il testo completo della delibera 20411.
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