Schroders, la Consob multa il wealth management

Schroders Italy Sim è stata multata dalla Consob per alcune irregolarità della divisione wealth management. L’Authority guidata da Giuseppe Vegas ha comminato ad alcuni top manager, tra cui sanzionato l’ad Giuseppe Marsi e il direttore generale Giovanni Longo, sanzioni per un totale di 63.900 euro, ingiungendo alla società il pagamento della somma, con obbligo di regresso nei confronti degli autori materiali delle violazioni.

Secondo quanto si legge nella delibera 19378, tra ottobre 2012 e settembre 2013 la società avrebbe “posto in essere un’attività di intermediazione mediante modalità operative riconducibili al servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti, al cui svolgimento la società non era all’epoca autorizzata”. La seconda violazione imputata alla società è relativa all’emersione di “carenze attinenti al manuale delle procedure adottato dalla sim, ai controlli di secondo livello sui comportamenti della rete commerciale e alla materia degli incentivi tali da indurre a ritenere disatteso l’obbligo di dotarsi di procedure idonee a garantire l’efficiente, corretto e trasparente svolgimento dei servizi e delle attività di investimento e di formalizzare le medesime in modo adeguato e ordinato”.

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