Articoli con tag : Consob

Consulente sospeso, riabilitato, risospeso e poi radiato

di Matteo Chiamenti

Pierluigi Craparo e il suo percorso di interazione con l'autorità di vigilanza ...

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Violazioni assortite, radiato ex Mediolanum

di Matteo Chiamenti

Consob opta per il provvedimento più duro ...

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Gestione di portafogli abusiva, arriva la doppia sanzione

di Matteo Chiamenti

Consob ha ingiunto il pagamento di diverse migliaia di euro a Stefano Crivelli e Andrea Celletti ...

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Siti sospetti, ecco le segnalazioni Consob

di Chiara Merico

La Consob ha ordinato, ai sensi dell’articolo 7-octies, lettera b), del Testo unico della finanza - Tuf di porre termine alla violazione dell’articolo 18 del Tuf messa in atto da queste società. ...

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Consob: ecco i doveri dei giornalisti finanziari

di Chiara Merico

La Carta dei doveri dell'informazione economica e finanziaria scaturisce da una decisione del Consiglio Nazionale dell'Ordine dei Giornalisti del 6 giugno 2018 . ...

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Arriva la delibera Consob, Vigilanza all’Ocf dal 2 luglio

di Marco Muffato

Nel protocollo firmato dalle due authority ok anche all’attività istruttoria per le iscrizioni all’Albo, con esonero dalla prova valutativa, dei cf autonomi e delle scf. ...

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Stop di due mesi per un ex Fineco

di Chiara Merico

Avrebbe acquisito la disponibilità di somme di denaro di pertinenza della clientela, omesso di eseguire operazioni d’investimento disposte dai clienti e ricevuto finanziamenti dalla clientela. Per queste ragioni Domenico Penno, già in forze a Finecobank, è stato sospeso in via cautelare d ...

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Gli investimenti sono (non solo) un gioco

di Matteo Chiamenti

Un gioco che nasce dalla collaborazione tra Consob e Università di Trento ...

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La Consob sanziona una società abusiva

di Andrea Telara

Provvedimento ai danni della Profitier Ltd e della sua amministratrice Vanessa Marie-Antonie Paget. ...

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Operazioni sospette, sospeso un ex Credem

di Andrea Telara

Provvedimento cautelare per un professionista originario di Milano ...

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Sospetti di appropriazione indebita, sospeso un ex cf di Banca Mediolanum

di Andrea Telara

Trovati bonifici sospetti a favore di persone della sua cerchia. ...

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Sorgente Sgr, ricorso in appello contro le multe Consob

di Chiara Merico

Il procedimento Consob deriva dall’attività ispettiva di Banca d’Italia del 2016. ...

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Raffica di multe, Sorgente Sgr ricorre

di Chiara Merico

Le sanzioni pecuniarie sono state comminate alla società e agli ex dirigenti Carlo Santini, Valter Mainetti, Carlo Gilardi, Claudio Patalano, Giancarlo Zapponini e Stefano Cervone. La precisazione della società. ...

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Co.Mo.I. Sim cancellata dall’albo

di Chiara Merico

La Consob ha deliberato la decadenza, per rinuncia espressa, della società dall'autorizzazione all'esercizio dei servizi di investimento. ...

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Società abusive, gli altolà della Consob

di Chiara Merico

La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa ha ordinato, ai sensi dell’articolo 7- octies, lettera b), del Testo unico della finanza – Tuf di porre termine alla violazione dell’articolo 18 del Tuf consistente nell’offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico ...

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La Consob colpisce a Perugia: radiato ex Fineco

di Chiara Merico

Avrebbe acquisito, anche mediante distrazione, somme di pertinenza dei clienti, contraffatto la firma dei clienti, comunicato informazioni non rispondenti al vero e perfezionato operazioni non autorizzate dai clienti. Inoltre avrebbe percepito compensi o finanziamenti dai clienti; per queste ragio ...

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Via libera Consob: nasce il Comitato degli operatori di mercato e degli investitori

di Marco Muffato

Esprimerà pareri su regolamenti e atti generali (ma non su specifici casi di vigilanza) e sarà composta da 30 componenti di “riconosciuta esperienza e professionalità” provenienti dai più diversi settori. ...

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Stop di 60 giorni per un cf ex Credem

di Chiara Merico

Il consulente avrebbe, tra l'altro, acquisito, anche mediante distrazione, la disponibilità di somme di pertinenza della clientela, e contraffatto le firme della clientela. ...

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Consob e la macchina delle sanzioni

di Matteo Chiamenti

Un approfondimento sul sistema sanzionatorio nelle funzioni di vigilanza. Discorso del Commissario Giuseppe Maria Berruti durante il Consob day dello scorso 11 giugno 2018 ...

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Le nuove regole dei servizi d’investimento, facciamo il punto

di Matteo Chiamenti

Il video del seminario "La regolamentazione dei servizi di investimento: novità e prime evidenze di mercato" a cura del Commissario Anna Genovese durante il Consob day dello scorso 11 giugno 2018 ...

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False rendicontazioni, stop per 4 mesi a un ex Widiba

di Chiara Merico

Un consulente finanziario già in forze a Widiba, Angelo Ambrosino, ha ricevuto dalla Consob un provvedimento di sospensione sanzionatoria dall’attività di cf abilitato all’offerta fuori sede per un periodo di quattro mesi: durante la sua attività, avrebbe commesso varie irregolarità, ...

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La scure della Consob su un ex Sanpaolo Invest

di Chiara Merico

Il cf avrebbe, tra l'altro, acquisito le disponibilità di una cliente; contraffatto la firma dei clienti e comunicato loro informazioni non rispondenti al vero. ...

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Consob day: rivivi il discorso di Mario Nava

di Matteo Chiamenti

Il video completo con l'intervento del presidente di Consob ...

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Un nuovo segretario generale per Consob

di Matteo Chiamenti

L'avvocato Giulia Bertezzolo assume questa carica all'interno dell'autorità di vigilanza ...

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Consob, meno sanzioni per i cf

di Marco Muffato

La Relazione annuale dell’Authority presieduta da Mario Nava, evidenzia un netto calo nei provvedimenti sanzionatori presi nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede. ...

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Nava (Consob): “Più azioni e meno titoli di debito nei portafogli”

di Marco Muffato

Un passaggio che il presidente dell’Authority (nel corso del Consob Day a Palazzo Mezzanotte), ha auspicato avvenga nell’ambito di un approccio basato sulla diversificazione. ...

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CariCesena, respinti i ricorsi degli ex vertici

di Chiara Merico

Il ricorso riguardava le sanzioni pecuniarie inflitte dalla Consob ai manager. ...

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Popolare di Vicenza, respinte le opposizioni

di Chiara Merico

Alcuni ex dirigenti avevano presentato ricorso contro la delibera Consob che aveva inflitto a loro e ad altri vertici della banca ingenti sanzioni amministrative pecuniarie. ...

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Trading online, triplice stop della Consob

di Chiara Merico

La Consob ha ordinato di porre fine alle violazioni dell'articolo 18 del Tuf messe in atto dai siti internet www.platinumstrade.com, www.cfdroyal.com e www.marketgbp.com. ...

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Firme false e altri addebiti, sospeso ex Fideuram Ispb

di Chiara Merico

Avrebbe acquisito, anche mediante distrazione a favore di terzi, somme di pertinenza di una cliente, effettuando per conto suo e di un’altra cliente operazioni non autorizzate; inoltre, avrebbe contraffatto la firma della cliente e trattenuto e utilizzato i codici di accesso telematico ai rap ...

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