Articoli con tag : Consob

La scelta gialloverde per Consob

di Marcello Astorri

Per il timone dell'autorità di vigilanza si fa strada il nome dell'economista bocconiano, Marcello Minenna ...

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Consob, parte la campagna social per Scolari alla presidenza

di Matteo Chiamenti

A promuoverla è il procuratore di private banker Antonio Mazzone ...

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Firme contraffatte e altre violazioni, radiato consulente

di Matteo Chiamenti

Il provvedimento di Ocf. ...

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Servizi di consulenza, una lamentela ben nota

di Redazione

Tirando le somme dell'attività 2018 dell'arbitro per le controversie finanziarie, le lamentele più frequenti hanno riguardato i servizi di consulenza e l'esecuzione degli ordini ...

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Arriva la prima radiazione targata Ocf

di Matteo Chiamenti

Inizia l’attività di vigilanza ...

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Distrazione di somme e altre irregolarità, radiato ex Fineco

di Redazione

Lo scorso giugno il consulente era stato sospeso in via cautelare dall’esercizio dell’attività di consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede per un periodo di sessanta giorni. ...

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Con Consob per parlare di banca e finanza

di Redazione

Quarto incontro dell'anno accademico 2018/2019 ...

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Doppia nomina tra i responsabili di Consob

di Matteo Chiamenti

Nuovi responsabili per la Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza e per la protezione dei Dati Personali ...

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La Consob colpisce due cf ex Consultinvest

di Redazione

I provvedimenti sono stati presi dalla Consob nei confronti di Giovanni Bezze e Raul Paciocco. ...

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Offerta per conto di soggetti non autorizzati, radiato cf

di Redazione

Il consulente avrebbe esercitato attività di offerta fuori sede per conto di un soggetto non abilitato in Italia alla prestazione di servizi di investimento e comunicato agli investitori informazioni non rispondenti al vero. ...

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Intesa, più consiglieri esteri nel board

di Redazione

Un consiglio di amministrazione di Intesa Sanpaolo con maggior respiro internazionale rispetto a oggi. E’ il desiderio espresso in un’intervista rilasciata al Sole24Ore da Francesco Profumo, presidente della Compagnia di Sanpaolo, che è il maggiore azionista della banca con una quota del 6,79% ...

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Distrazione di somme e altre irregolarità, sospeso cf

di Redazione

Il provvedimento è stato emesso dalla Consob nei confronti del signor Luigi Annino, consulente finanziario già in forze a Sanpaolo Invest. ...

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La scure della Consob su padre e figlio

di Redazione

Il provvedimento è stato disposto nei confronti dei signori Salvatore e Amedeo Serpe, già in forze a Finecobank. ...

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Operazioni non autorizzate e informazioni non vere, radiato consulente

di Matteo Chiamenti

Consob ha ritenuto accertate alcune violazioni ...

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Operazioni non autorizzate, sospeso ex Azimut CM

di Redazione

Il consulente arebbe acquisito, anche temporaneamente e mediante distrazione, la disponibilità di somme di pertinenza dei clienti, disposto operazioni non autorizzate e ricevuto un finanziamento da un cliente. ...

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Troppe violazioni e arriva la radiazione per un ex Credem

di Matteo Chiamenti

Radiazione del sig. Artemio Carra dall’albo unico dei consulenti finanziari ...

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Toptrade.fm, cartellino rosso dalla Consob

di Redazione

La Commissione ha ordinato di porre termine alla violazione dell’articolo 18 del Tuf, consistente nell’offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano di servizi e attività di investimento, messa in atto tramite il sito. ...

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Prodotti assicurativi, modificato il Regolamento emittenti

di Chiara Merico

Le modifiche in esame entreranno in vigore il 1° gennaio 2019, contestualmente all’entrata in vigore del Regolamento Ivass n. 41/2018. ...

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Vigilanza: da Consob a Ocf, la rivoluzione si avvicina

di Redazione

L'authority farà la vigilanza di secondo livello: l’Ocf sarà sottoposta alla sua supervisione. ...

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Distrazione di somme, radiato ex Fideuram

di Redazione

Il consulente avrebbe acquisito la disponibilità di somme di pertinenza dei clienti, consegnato alla clientela documentazione artefatta e ricevuto mezzi di pagamento con caratteristiche difformi da quelle prescritte dalla legge. ...

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Efpa Europa e Consob disegnano il profilo del consulente del futuro

di Redazione

Emanuele Carluccio, presidente di Efpa Europa, e Elda Cortese, ufficio regolamentazione Consob, tra i relatori del convegno del 27 novembre all’IT Forum di Milano. ...

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Criptovalute e società abusive, gli stop della Consob

di Redazione

Cartellino rosso per Richmond Investing, Crypton, Cryptoforce ed Eagle Bit Trade. ...

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Violazione del monomandato, Consob non perdona

di Matteo Chiamenti

Radiazione del sig. Giovanni Picci dall'albo unico dei consulenti finanziari ...

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Sospeso dalla Consob, riammesso all’Albo dai giudici

di Andrea Telara

Vittoria in sede giudiziaria di un consulente ingiustamente radiato ...

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Doppio mandato, radiato un consulente

di Redazione

Il cf avrebbe svolto attività di offerta fuori sede contestualmente per conto della MgA Consulting Gmbh, società non autorizzata ad operare in Italia, e di Consultinvest SIM. ...

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Altri due radiati per la truffa Puerto Azul

di Redazione

La radiazione è stata disposta nei confronti di Giandomenico Segat, già in forze a Finecobank, e Marialuisa Oddi. ...

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Consob, pesante multa per ex direttore delle Poste

di Redazione

La Commissione ha inflitto al signor Salvatore Sammarco, già direttore dell'ufficio postale di Valguarnera Caropepe, una sanzione amministrativa pecuniaria di 110mila euro. ...

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Consulenza? Sconosciuta. E non si vuole pagarla

di Andrea Giacobino

Tra gli italiani che decidono di investire il loro risparmio la consulenza professionale risulta ancora poco diffusa. Lo segnala il rapporto Consob – presentato lo scorso 22 ottobre – sull’approccio alla finanza e agli investimenti delle famiglie italiane secondo cui circa il 50% degli ...

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Criptovalute, arriva il primo stop della Consob e colpisce Togacoin

di Redazione

L’authority colpisce una società britannica che prospettava rendimenti sicuri e predefiniti. ...

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Consulente imputata, stop per un anno

di Redazione

Avrebbe gestito per conto di Intesa Sanpaolo, dove lavorava all’epoca dei fatti, la negoziazione e rimodulazione di contratti derivati tra la banca e una società, vicenda per cui risulta imputata nel corso di un procedimento penale: per questi motivi la signora Lucia Maria Cristina Giambra è ...

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