Articoli con tag : consulenza

Il legislatore costringe Maxos SIM alla liquidazione

di Fabio Coco

Su presentazione di formale istanza, la Consob ha revocato l'autorizzazione e cancellato dall'albo Maxos SIM, società di consulenza posta in liquidazione dai soci. ...

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Parola d'ordine: chiudere i derivati

di Redazione

Marco Ortica spiega come i consulenti finanziari avessero già intuito i gravi effetti dell'aumento dei tassi d'interesse sulle finanze degli enti pubblici e degli strumenti derivati sottoscritti. ...

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Caro cliente, attenzione ai costi

di Fabio Coco

A volte il cliente inconsapevolmente paga a banche e reti molto di più di quello che pensa perché fatica a quantificarne correttamente tutti i costi. E' questo il j'accuse di un consulente fee only. ...

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Consulenti finanziari – Sì alla consulenza via web

di Fabio Coco

La consulenza in materia d'investimento può esser esercitata anche via web, tramite l'invio di e-mail o sms, e si qualifica come attività non personalizzata salvo sia specifica per il singolo cliente ed attinente strumenti finanziari. ...

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Le famiglie italiane snobbano i consulenti finanziari

di Fabio Coco

Le famiglie che ricevono il servizio di consulenza, investono circa il 9% in più della propria ricchezza finanziaria in prodotti del risparmio gestito ed in polizze a contenuto finanziario, nonché il 4% in più in azioni ed obbligazioni. La consulenza è direttamente proporzionale al livello di ri ...

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La Consob ha deciso, via libera a JC Associati SIM

di Fabio Coco

La delibera della Consob ha autorizzato JC Associati SIM Spa ad erogare il servizio di consulenza in materia di investimento. La società, inoltre, entra a far parte dell'Albo delle SIM. L'unico vincolo riferito al servizio d'investimento, è legato all'impossibilità di detenere disponibilità liqu ...

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Consulenti finanziari – Anche la consulenza deve essere regolata da processi

di Marcella Persola

Dare al cliente gli strumenti per capire quali criticità valutare prima di effettuare una scelta finanziaria. Questo è uno dei compiti che deve assolvere la consulenza finanziaria. Almeno nella visione di Duilio Borettini. ...

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SIM "leggere", ma verso quale indipendenza?

di Fabio Coco

La normativa Mifid lascia dei dubbi riguardo al requisito di indipendenza di chi intende erogare un servizio di consulenza. Un altro nodo da sciogliere riguarda il conflitto di interessi tra chi presta consulenza ed, al contempo, ha l'esigenza di collocare prodotti finanziari di altre istituzioni. ...

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Direttiva MiFID – Liberi e omologati

di Redazione

Molto si è scritto in relazione agli effetti che la normativa introdotta a partire dalla direttiva MiFID ha avuto sui rapporti tra intermediari e clienti; meno però si è discusso delle novità che altri principi imposti dalla norma comunitaria hanno apportato all’organizzazione degli operatori. ...

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Consulenti finanziari – Rebus adeguatezza

di Redazione

Il servizio di consulenza in materia di investimenti può essere svolto secondo diverse modalità; il consulente può fornire raccomandazioni su propria iniziativa ovvero a seguito di specifica richiesta del cliente. La raccomandazione può riguardare una sola operazione oppure l’insieme degli str ...

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