Articoli con tag : Mifid

Mifid, consulenti a convegno

di Redazione

Il 18 marzo si terrà un incontro dedicato ad analizzare i regolamenti e le mutazioni introdotte dalla Mifid e il loro impatto sul mondo dei consulenti. ...

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Mifid, un fallimento

di Fabio Coco

Come sostenuto dal Financial Times, la maggior parte dei consulenti e degli investitori privati ritiene che il Mifid non abbia apportato alcuna differenza per avvantaggiare lo scambio azionario retail. ...

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Tempo di bilanci

di Redazione

Tra le diverse innovazioni apportate dalla MIFID nell’ambito del servizio di consulenza alla clientela in materia di investimenti, particolare enfasi è stata posta... ...

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A prova di conflitto. Servono interventi organizzativi per la MiFID

di Redazione

Gli obblighi di disclosure sono una soluzione residuale. Diventano necessari interventi organizzativi. ...

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Escamotage MiFID. Non è mai troppo tardi.

di Redazione

Contro le mancanze della MiFID si è andati in cerca di escamotage. Ma non tutti sono risultati efficaci. ...

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L'informativa continua

di Redazione

Forse qualcuno pensava che con la MiFID e l’abrogazione del vecchio Regolamento Intermediari Consob n.11522 le cose sarebbero state più facili per gli intermediari finanziari nella loro quotidiana lotta in tribunale contro i clienti danneggiati. ...

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Consulenti Finanziari – Le Srl fanno slittare l'albo

di Fabio Coco

Il Consiglio dei Ministri, nell'ambito del nuovo decreto anticrisi, ha rinviato al 31 dicembre 2009 l'entrata in vigore dell'Albo dei professionisti e delle società di consulenza finanziaria indipendente, rivedendo alcuni punti degli articoli 18bis e 18ter del Testo Unico della Finanza. ...

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Promotori Finanziari – Nuovi obblighi informativi da Consob

di Marcella Persola

La Consob ha emanato un documento di consultazione sui nuovi obblighi informativi per gli intermediari. E ci sono delle novità che riguardano anche i promotori finanziari. ...

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La consulenza premia

di Redazione

In un recente articolo di ADVISOR relativo al contenuto e al pricing del servizio di consulenza rivolto alla clientela privata era stata sottolineata la necessità di dover affrontare - e auspicabilmente tentare di risolvere - il problema del pesante conflitto di interessi che è inevitabilmente ins ...

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Poteri Forti – Fondi trasparenti

di Private Banker

L'acutezza della crisi ha scosso in profondità la fiducia degli investitori; la riduzione della propensione al rischio è stata tanto più drastica quanto più è stata sottovalutata la rischiosità degli investimenti negli anni passati. ...

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Direttiva MiFID – Liberi e omologati

di Redazione

Molto si è scritto in relazione agli effetti che la normativa introdotta a partire dalla direttiva MiFID ha avuto sui rapporti tra intermediari e clienti; meno però si è discusso delle novità che altri principi imposti dalla norma comunitaria hanno apportato all’organizzazione degli operatori. ...

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Risparmio gestito: la Mifid per il rilancio

di Matteo Chiamenti

La Consob riprende un processo di valutazione delle tematiche legate alla MiFID. La recente congiuntura economica richiede la revisione dell’applicazione della stessa. Michele Lazzaroni, partner di Eurogroup consulting, procede ad una analisi delle principali problematiche. ...

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Una visione distorta

di Redazione

Nell’ordinamento italiano i rapporti tra investitori ed intermediari finanziari non sembrano essere improntati alla trasparenza né ad un pari livello di tutela, ma vedono gli investitori penalizzati; l’adozione della MiFID non ha migliorato la situazione, basti pensare all’abolizione del diri ...

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Al test dei qualificati

di Redazione

E' noto che negli ultimi anni numerosi investitori (soprattutto società ed enti locali) che hanno operato in strumenti finanziari derivati hanno subito gravi perdite compromettendo la propria stabilità economico-finanziaria e ciò, nella maggior parte dei casi, senza avere la possibilità di conte ...

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Promotori, quale futuro

di Private Banker

L'anno 2008 passerà alla storia come il più disastroso per la finanza mondiale. Per la prima volta in discussione non è stato solo un settore, ma tutto il sistema a livello globale e, fatto ancor più angosciante, tutte le banche più importanti sono state coinvolte. La ricerca dei colpevoli è a ...

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TLX, è boom di scambi

di Redazione

Continuano a crescere da inizio anno i mercati TLX e EuroTLX. A novembre innfatti è stata superata la storica soglia di 2 milioni di contratti conclusi da inizio anno. E per il d.g., Zignani, è merito di qualità e innovazione. E per il futuro TLX punta a esportare la propria piattaforma all’est ...

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Un anno di MiFID, informativa rischiosa

di Redazione

L'art. 23 del TUF, nella sua nuova formulazione “post MiFID”, prevede ancora che gli intermediari nella prestazione dei servizi di investimento devono acquisire le informazioni necessarie dai clienti e operare in modo che essi siano sempre adeguatamente informati. ...

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Promotori Finanziari – La MiFID lega le mani ai clienti

di Redazione

Bond Lehman Brothers sottoscritti il 18 agosto di quest'anno. Un profilo MiFID medio. Un ordine controfirmato. Con queste premesse è possibile rivalersi sulla banca? Per i nostri avvocati sì, ma a determinate condizioni e, soprattutto, MiFID permettendo. ...

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A cosa servirà questa crisi?

di Redazione

La crisi dei mercati finanziari mondiali ha portato alcuni amici e soci Aiaf a fare alcune riflessioni. Ne riportiamo alcune, con la speranza di interessare un pubblico più vasto del solito, sull’onda di questi avvenimenti, perché il buon funzionamento dei mercati finanziari impatta non poco sug ...

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Cercansi giovani leoni

di Redazione

La MiFID ha spinto il mondo dell’asset management a cercare giovani manager che vantino un’elevata esperienza, grandi doti di flessibilità e creatività e una buona conoscenza per ciò che riguarda le tecniche di investimento. E’ questo il pensiero di Alex Bezzo, sales director Italy di eFina ...

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Le vocazioni sono in crisi

di Redazione

Dopo il boom del 2003, i pf attivi non sfondano la quota dei 30.000 e la crescita dei clienti resta al palo.La guerra fratricida tra i network non basta per uscire dal guado. ...

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Le eccezioni esistono

di Redazione

Nonostante ci siano molte questioni che pesano come macigni nel dibattito intorno al diritto finanziario, l’estate è arrivata e molti leggeranno queste righe all’ombra delle palme di qualche paradiso tropicale ove si sono recati a rimettere in circolo una piccola parte del bonus sulla raccolta ...

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Attività di consulenza

di Redazione

Il decreto legge 113/2008 ha prorogato sino al 31 dicembre 2008 il termine (fissato inizialmente per il 30 giugno 2008) per lo svolgimento del servizio di consulenza in materia di investimenti da parte di soggetti non autorizzati e non vigilati. ...

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Pf e private, anzitutto

di Redazione

Abilità non solo tecniche, ma anche di relazione. Con l’arrivo della MiFID, è cresciuto il boom di richieste per promotori finanziari e private banker dotati di spiccate doti commerciali, ma molte società fanno di tutto per evitare di perdere i professionisti migliori. ...

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Consulenza finanziaria, è finita la corsa delle Srl

di Francesco D'Arco

Nessuna procedura di infrazione nei confronti dell’Italia. Secondo la Commissione Europea i limiti imposti alle SIM di consulenza rispettano i principi della MiFID. Rimane il rischio discriminazioni. ...

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Cerco gestori attenti

di Redazione

Con la MiFID banche, SGR e SIM sono alla ricerca di nuove figure, che mantengano, da un lato, elevate capacità tecniche e professionali e, dall’altro, che siano dotate di una maggiore attenzione e sensibilità nei confronti degli effettivi bisogni degli investitori. E’ questa l’opinione di Um ...

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Osservatorio MiFID

di Redazione

Come noto, nell’apprestarsi ad offrire i propri fondi sul mercato italiano, i gestori di fondi esteri armonizzati (“UCITS III”) - come tali vendibili in ogni Paese membro dell’Unione Europea in regime di “passaporto europeo”, vale a dire, sulla base della sola autorizzazione ricevuta nel ...

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La mia opera Omnia

di Redazione

La quotazione dei fondi comuni non è la soluzione alla crisi del risparmio gestito. Non determina una riduzione dei costi per il cliente finale e non innalza, necessariamente, la qualità dei prodotti. Così Matteo Colafrancesco (nella foto), a.d. di Banca Fideuram, boccia la proposta della Consob. ...

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Importante è la nicchia

di Redazione

Puntare agli attivi dei clienti istituzionali e focalizzare l’offerta retail. Aspesi: “ecco i piani Threadneedle rivolti al mercato italiano”. ...

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Consulenza soffocata

di Redazione

Non credo che queste brevi riflessioni saranno gradite ai ben pensanti, ma dato che nessuno osa dire nulla, sento il dovere intellettuale di gettare un sasso nello stagno (e poi, sin da piccolo, mi piace tirare i sassi). ...

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