Articoli con tag : vigilanza

Vigilanza, pioggia di provvedimenti a settembre e due radiazioni

di Redazione

Dopo la “pausa” estiva di agosto che aveva visto solo tre delibere da parte di ocf, settembre si è mostrato sicuramente un mese caldo sul fronte della vigilanza sui consulenti di Ocf. Nel dettaglio nel corso del nono mese dell’anno l’organismo ha comunicato 2 radiazioni (qui ...

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Vigilanza, due nuovi consulenti radiati e tante delibere

di Redazione

Dopo i numeri di giugno, torna ad accelerare l’attività di vigilanza di Ocf, che nel mese di luglio ha collezionato ben 12 provvedimenti. Nel dettaglio osservando le delibere dell’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari troviamo 4 sanzioni amminis ...

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Vigilanza, una questione di proporzionalità

di Fabrizio Tedeschi

Un’interessante sentenza della Corte Europea pone una serie di problemi alla magistratura e alle autorità di vigilanza. Con riferimento a normative austriache (quindi non direttamente italiane) in materia di lavoro, la Corte ha stabilito che il principio di proporzionalità della sanzione è imme ...

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Consulenti, pioggia di provvedimenti della vigilanza

di Redazione

E’ stato sicuramente un maggio caldissimo quello della vigilanza di Ocf. Dopo la mancanza di radiazioni in aprile e soli 5 provvedimenti in totale, nel quinto mese dell’anno sono ben 18 le delibere emesse dall’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo Unico dei consulenti fin ...

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Consulenti, siamo tutti più buoni

di Redazione

Sembra ormai superfluo ripeterlo, ma il 2021 è stato un anno che ha evidenziato ancora una volta l’eccellente stato di forma del settore dell’advisory in Italia. I risultati imponenti della raccolta sono nuovamente lì a dimostrarlo, con gli afflussi che sono cresciuti più del 30% rispetto ai ...

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Consulenti, tre radiazioni per una vigilanza che torna calda

di Redazione

Dopo i provvedimenti di febbraio, che avevano visto solo 3 provvedimenti riguardanti sanzioni amministrative, il mese di marzo assume dei toni più severi. L’Organismo di vigilanza e tenuta dell’Albo unico dei consulenti finanziari ha infatti emesso 8 provvedimenti, di cui 3 risultano e ...

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Vigilanza, un dolce febbraio per i consulenti

di Viola Sturaro

Dopo i provvedimenti di gennaio, che avevano visto iniziare il nuovo anno con 2 radiazioni, una sanzione amministrativa e quattro sospensioni, il 2022 della vigilanza per l’Ocf prosegue con più leggerezza. Osservando le delibere di febbraio infatti non appare alcuna radiazione, ma solo 3 provve ...

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Vigilanza, l’anno si apre con due radiazioni

di Redazione

Se il mese di dicembre ci aveva lasciato con 4 provvedimenti adottati da parte dell’Organismo di vigilanza e tenuta dell’Albo unico dei consulenti finanziari, il 2022 si è aperto con 7 interventi da parte dell’Ocf, così suddivisi: una sanzione amministrativa, quattro sospensioni, e due radia ...

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Vigilanza, una radiazione sotto l’albero

di Redazione

Dopo i mesi di ottobre e novembre che avevano registrato la totale assenza di radiazioni per il settore dell’advisory in Italia, a dicembre l’Organismo di vigilanza e tenuta dell’Albo unico dei consulenti finanziari torna a registrare il provvedimento più duro, la radiazione. Lo s ...

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Consulenti, due mesi da angioletti

di Redazione

Prosegue costantemente il lavoro di vigilanza di Ocf. Nel corso degli ultimi due mesi, ottobre e novembre, a emergere è però un dato piuttosto anomalo: nessun professionista iscritto all’albo è stato radiato. Andando infatti ad analizzare le delibere riferibili a questo arco temporale, note ...

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Consulenti, un mese da bravi ragazzi

di Redazione

Dopo i 13 provvedimenti che avevano infiammato settembre, prosegue il lavoro della vigilanza nel secondo mese autunnale. A ottobre le delibere evidenziate dall’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari sono nove e non emerge alcuna radiazione. Nel dettaglio trovia ...

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PopBari, arriva la sberla da Bankitalia

di Antonio Potenza

Colpo da oltre 3 milioni di euro contro gli ex vertici della Banca Popolare di Bari. L’istituto, come riporta Il Sole 24 Ore, era stato prima commissiarato e ora nelle mani pubbliche, attraverso il Mediocredito centrale.  Le sanzioni di Bankitalia  ammontano, come detto, a  3,37 milioni di ...

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Tra radiati e sospesi, la vigilanza ha fatto 13

di Redazione

Dopo i 10 provvedimenti che avevano infiammato agosto, prosegue intensamente il lavoro della vigilanza nel primo mese autunnale. A settembre le delibere evidenziate dall’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari sono infatti ben 13. Nel dettaglio troviamo ...

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Vigilanza, fiammata di provvedimenti ad agosto

di Redazione

Dopo la relativa tranquillità di luglio, nel mese di agosto è cresciuto notevolmente il lavoro di vigilanza di Ocf. Nel corso dell’ottavo mese del 2021, l’Organismo ha segnalato ben 10 provvedimenti nei confronti di iscritti all’Albo Unico dei consulenti finanziari contro i 3 del ...

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Vigilanza, un solo radiato per luglio

di Redazione

Dopo il “fiume” di provvedimenti di giugno, il settimo mese dell’anno regala una certa “tranquillità” all’attività di vigilanza dell’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari. Nel dettaglio troviamo tre delibere in tot ...

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Banche, 2 su 5 hanno qualcosa da nascondere

di Antonio Potenza

Per Andrea Ernia, presidente del consiglio di Vigilanza della Bce, due banche su cinque nascondono “i problemi sotto il tappeto”. Le banche hanno sicuramente compiuto apssi avanti sotto il profilo patrimoniale e operativo, ma per il presidente della Vigilanza, c’è ancora del lavor ...

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Vigilanza, radiati in crescita ad aprile

di Redazione

Dopo le sedici delibere di marzo e la valanga di sanzioni annessa, in aprile il cammino della vigilanza ritorna su sentieri più “tranquilli” sebbene cresca il numero dei provvedimenti più pesanti, cioè le radiazioni. Nel dettaglio ad aprile l’elenco delle delibere emesse dall ...

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Consulenti, valanga di sanzioni a marzo

di Redazione

Dopo gli undici provvedimenti di febbraio che vedevano quattro radiazioni, corredate da due sanzioni amministrative, tre sospensioni sanzionatorie, una revoca di sospensione cautelare e una sospensione cautelare, a marzo l’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti ha ...

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Banche, la Bce verso le cedole

di Antonio Potenza

La Bce apre le porte alle cedole. La Banca Centrale ipotizza di poter rimuovere i vincoli ai dividendi bancari a fine settembre “in assenza di sviluppi inaspettati e sgnificativamente negativi nei prossimi mesi”. Ad assicurarlo, Andrea Ernia, presidente della Vigilanza Bce. Ernia ha inol ...

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Le reti alla prova, vigilanza senza freni

di Matteo Chiamenti

Il 2020 è stato un anno che sicuramente ha messo alla prova la totalità delle professioni. Il micro-mondo della consulenza finanziaria ha vissuto questo periodo in maniera esemplare, caricando sulle proprie spalle l’onere della difesa dei risparmi degli italiani. I risultati sorprendenti della r ...

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Consulenti, un gennaio da “angioletti” per la vigilanza

di Redazione

Dopo i 9 provvedimenti di dicembre che avevano visto 2 radiazioni per due ex professionisti precedentemente appartenenti all’universo del gruppo Fideuram seguite da una sospensione cautelare, 4 sospensioni sanzionatorie e 2 sanzioni amministrative, il nuovo anno della vigilanza per l’Ocf ini ...

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Radiazioni e sospensioni crescono, ottobre rosso per la vigilanza

di Redazione

Una vera e propria impennata di provvediamenti. E’  quella di ottobre dell’Organismo di tenuta e vigilanza dell’albo unico dei consulenti. Dopo settembre che ci aveva lasciato con 10 delibere di vigilanza suddivise in 4 radiazioni, 2 sospensioni sanzionatorie e 4 sospensioni caute ...

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Consulenti e vigilanza, un agosto da bravi ragazzi

di Redazione

Luglio era stato decisamente caldo sul fronte della vigilanza, con ben 14 provvedimenti, di cui uno di questi era l’ormai ben nota sospensione cautelare di Antonella Lambri. Durante Agosto l’Organismo per la tenuta e la vigilanza dell’Albo unico dei consulenti finanziari è stato molt ...

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Consulenti, luglio bollente tra sospesi e radiati

di Alessandro Borghini

Ci eravamo lasciati con un giugno tutto sommato “leggero” sul fronte dell’attività di vigilanza, con un totale di 5 provvedimenti di cui 4 sospensione e 1 radiazione. L’attività di Ocf ha però subito una netta impennata il mese successivo, con luglio che ha visto l’O ...

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Consulenti, un aprile tra radiazioni e sospensioni

di Matteo Chiamenti

Ci eravamo lasciati a marzo con 7 provvedimenti di sospensione e 3 radiazioni, per un totale di 10 delibere dedicate da Ocf. Il mese di aprile stabilizza sostanzialmente l’attività di vigilanza, mostrando nel dettaglio 6 sospensioni e 3 radiazioni. Vediamo il dettaglio delle delibere. PDF – ...

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Violazione del monomandato, Consob non perdona

di Matteo Chiamenti

Radiazione del sig. Giovanni Picci dall'albo unico dei consulenti finanziari ...

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Vigilanza, la linea morbida della Bce

di Redazione

Sugli Npl la Vigilanza dell’Eurotower introduce il concetto di valutazione caso per caso ...

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La vigilanza europea si scatena

di Matteo Chiamenti

Sono ben 24 le realtà che sono state coinvolte dalle segnalazioni della vigilanza europea. Secondo infatti quanto riportato da Consob all’interno della delibera Le autorità di vigilanza di Regno Unito (Financial Conduct Authority – Fca), Lussemburgo (Commission de Surveillance du Secte ...

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Consulenti, le sanzioni cambiano faccia

di Marco Muffato

Sarà prevista una sola fase di istruttoria per la quale saranno competenti due nuovi uffici di Ocf ...

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Contributo Consob 2018: ecco chi, quanto e come dovrà pagare

di Matteo Chiamenti

Salgono le richieste per l’Ocf e le sim, mentre rimane stabile il dovuto per i consulenti finanziari ...

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